中国保险监督管理委员会


保险机构高级管理人员任职资格管理暂行规定
1999年1月11日，中国保险监督管理委员会


第一章 总则
第一条 为加强对保险机构高级管理人员的管理，保障保险机构稳健经营，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》和其他有关法律、法规，制定本规定。
第二条 本规定所称保险机构是指在中华人民共和国境内依法设立的各类商业保险机构，包括中资、外资、中外合资保险机构和保险中介机构。中资保险机构是指中国公民、法人或其他组织出资（含外资参股）设立的保险公司及其分支机构。外资保险机构是指外商独资保险公司及其分支机构，外国保险公司在中国境内设立的分支机构。保险中介机构是指保险代理公司、保险经纪公司和其他中介性质的保险机构。
第三条 本规定所称保险机构高级管理人员是指保险机构法定代表人和其他对保险机构重大经营管理活动具有决策权的主要负责人，包括法人机构的董事长、副董事长、执行董事、监事长、总经理、副总经理、总经理助理，分支机构的经理、副经理、经理助理、主任、副主任以及中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）认为需要进行任职资格审查的其他主要负责人。
第四条 保险机构高级管理人员应当具备良好的品行和能胜任工作所必须的专业从业经历与管理能力，无不良记录。
第五条 中国保监会负责对保险机构高级管理人员的任职资格进行审查与管理，包括任职前资格审查、任职资格取消和任职资格档案管理。
第六条 中国保监会对保险机构高级管理人员任职资格的审查管理实行分级管理原则。中国保监会审查和管理保险机构分公司以上高级管理人员的任职资格；中国保监会派出机构审查和管理保险机构支公司以下高级管理人员的任职资格，并报中国保监会备案。

第二章 任职资格条件
第七条 中资保险机构的法定代表人必须是中华人民共和国公民。
第八条 保险机构高级管理人员必须遵守中华人民共和国宪法、法律、法规，正确贯彻执行国家的经济、金融、保险方针政策，有保险业经营和管理的专业知识，有较强的管理工作和业务工作能力。
外资保险机构、中外合资保险机构的外方高级管理人员必须具备相应汉语水平。
第九条 担任中资保险机构高级管理人员还须符合以下条件：
（一）担任保险公司总公司的高级管理人员，须具有经济、金融或其他相关专业大学本科以上学历；具备高级专业技术职务任职资格；从事保险工作5年以上或从事金融工作10年以上，或经济工作15年以上，其中从事保险工作3年以上；须具有在同等规模（或以上）保险机构或其他金融机构担任部门经理或分公司副经理以上领导职务2年以上任职经历。
（二）担任保险公司分公司的高级管理人员，须具有经济、金融或其他相关专业大学本科以上学历；具备高级专业技术职务任职资格；从事保险工作5年以上或金融工作8年以上，或经济工作12年以上，其中从事保险工作3年以上；须具有在同等规模（或以上）保险机构或其他金融机构担任部门经理或支公司副经理以上领导职务2年以上任职经历。
（三）担任保险公司支公司以下（含支公司，下同）的高级管理人员，须具有经济、金融或其他相关专业大学专科以上学历；具备中级专业技术职务任职资格；从事金融工作6年以上或经济工作8年以上，其中从事保险工作2年以上。
（四）对担任分公司以上（含分公司，下同）高级管理人员具备保险、金融、财会类专业硕士研究生以上学历的，或支公司以下高级管理人员具备保险、金融、财会类专业大学本科以上学历的，从事经济、金融、保险工作的条件可适当放宽。
（五）对拟任高级管理人员长期从事保险工作且业绩突出，具有较强的经营管理能力的，其相应的任职资格条件可适当放宽。
（六）对拟任高级管理人员在国家金融保险监督管理部门或宏观经济管理部门从事与保险业直接相关工作，并具有2年以上领导职务任职经历的，其相应的任职资格条件可适当放宽。
（七）担任保险公司境外分公司的高级管理人员，除具备第（二）项条件外，还应具备的相应的外语水平或在境外金融保险机构从业的经历。
第十条 外资保险机构、中外合资保险机构的中方高级管理人员的任职资格条件适用第九条的规定。
第十一条 外资保险机构、中外合资保险机构的外方高级管理人员还须具备以下条件：
（一）担任保险机构董事长、副董事长、执行董事、总经理的，须从事保险工作10年以上，或从事相关职业15年以上，并具有5年以上担任中级管理人员职位的经历；
（二）担任保险机构副总经理、总经理助理的，须从事保险工作5年以上，或从事相关职业10年以上，并具有3年以上担任中级管理人员职位的经历。
第十二条 担任保险中介机构的高级管理人员，除须具备第七、八条规定的条件外，还须符合有关保险中介机构管理法规对高级管理人员任职资格的规定。
第十三条 有下列情形之一的，不得担任保险机构高级管理人员：
（一）曾经因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪等罪行被判刑；
（二）担任或曾经担任因违法被吊销营业执照的或者因经营不善破产清算的公司、企业的高级管理人员，负有个人责任或直接领导责任；
（三）对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任；
（四）司法机关或纪检、监察部门正在审查尚未作出处理结论的；
（五）有赌博、吸毒、嫖娼、欺诈等违反社会公德行为的；
（六）中国保监会认定的不适宜担任保险机构高级管理人员的其他情形。
第十四条 在破产、关闭、被接管等实行特别处理的保险机构内担任高级管理人员的，除第十三条第（二）项规定的情形以外，在采取上述措施的三年内不得到其他保险机构担任高级管理人员。
第十五条 国有独资保险公司的高级管理人员，未经国家授权投资的机构或者国家授权的部门同意，不得兼任其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经营组织的负责人。
其他保险机构的法定代表人不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。

第三章 任职资格审查与管理
第十六条 拟任的保险机构高级管理人员，须由其所在的保险机构董事会或上级主管部门按本规定所确定的任职资格条件进行初审，初审合格后向中国保监会或其派出机构提交以下书面材料：
（一）保险机构申请报告；
（二）保险机构高级管理人员任职资格申请书；
（三）拟任高级管理人员的居民身份证、学历证书、专业技术职务任职资格证书等有关证书的复印件，有护照的需同时提供护照复印件；
（四）原任职机构同意其调离的证明材料；
（五）原任职机构接受过的有关监管部门（审计、税务等）的检查或调查结论；
（六）拟任高级管理人员的考察材料；
（七）中国保监会要求提交的其他材料。
上述书面材料必须用中文书写。
保险机构提交的各项材料必须真实可靠。中国保监会有权对提交虚假材料的保险机构依据有关法规进行处罚。
第十七条 保险机构高级管理人员任职资格申请书由中国保监会制定统一格式。
第十八条 保险机构高级管理人员任职资格申请未获批准的，申请机构在6个月内不得再次提出同样的申请。
第十九条 对保险机构内部同级分支机构之间因工作需要而平职级调动的高级管理人员，其任职资格的审查实行备案制度。保险机构须向中国保监会提交本规定第十六条第（一）、（二）项所要求的材料。中国保监会保留对拟调动高级管理人员任职资格的否决权。
第二十条 中国保监会及其派出机构按照对保险机构高级管理人员的管理权限对拟任的保险机构高级管理人员进行审查。审查内容和方式包括对申请材料的审核、考察谈话、考试等。谈话必须作出记录，谈话记录必须经考察人和被考察人双方签字。申报材料、考察谈话记录、考试成绩作为被考察人任职资格审查的重要依据，与中国保监会对被考察人任职资格的审查意见，一并存入被考察人的任职资格档案。
第二十一条 保险机构未经中国保监会审查批准，不得擅自任命高级管理人员，也不得以临时负责人名义或其他方式指定未经任职资格审查的人员为保险机构高级管理人员。如遇特殊情况需要指定临时负责人的，最长不得超过三个月。
第二十二条 中国保监会负责建立保险机构高级管理人员的任职资格档案，作为考察保险机构高级管理人员任职资格的重要依据。对保险机构高级管理人员任职前审查的各种重要文字材料均须存入其任职资格档案。

第四章 任职资格取消
第二十三条 中国保监会有权取消保险机构高级管理人员一定期限内直至终身的保险机构高级管理人员任职资格。被取消任职资格的人员，在其被取消任职资格期间，不得继续作为所在保险机构的高级管理人员，也不得作为其他保险机构高级管理人员的拟任人选。
第二十四条 对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果，取消其1年至5年的任职资格：
（一）违反有关规定，超业务范围经营或其他违规违章经营；
（二）经营中有意损害客户或其他金融机构合法权益；
（三）在向监管部门报送的数据报表和文件报告中弄虚作假，或屡次不按规定时限和要求上报数据报表和文件报告；
（四）发生重大案件后不及时报案的；
（五）违反国家规定在业务活动中向客户索取各种名义的回扣或其他与正当业务收入无关的利益。
第二十五条 对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果，取消其6年至10年的任职资格：
（一）保险机构内部管理与控制制度长期不健全或执行监督不力，造成重大资产损失，或导致发生重大案件；
（二）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监会依法监督管理，情节恶劣或后果严重；
（三）违反国家法律法规和中国保监会有关规章，玩忽职守、滥用职权、徇情办事，造成严重后果；
（四）泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密，造成严重后果。
第二十六条 对出现下列情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险机构高级管理人员，根据情节轻重及其后果，取消其11年以上直至终身的任职资格：
（一）未经中国保监会批准，擅自设立保险机构；
（二）因严重违规经营、内控制度不健全、或长期经营管理不善，造成保险机构被接管、被迫与其他保险机构合并或宣告破产；
（三）因违法犯罪被判处刑罚；
（四）任职期间被发现有第十三条第（五）项所列行为。
第二十七条 保险机构高级管理人员无论因何种原因获准辞职，或被董事会免去其职务，或受到本机构董事会或上级主管部门给予的记过、降级、撤职、留用察看、开除或其他行政处分的，保险机构必须及时报中国保监会备案，中国保监会将视情况决定是否取消其任职资格。
第二十八条 违反本规定第二十一条的，限期30日内改正，并由中国保监会对保险机构的主要责任人取消1年至5年的任职资格。
第二十九条 中国保监会将保险机构高级管理人员的任职资格取消处理情况记入其档案。对情节恶劣或后果严重，在社会上造成极坏影响的保险机构高级管理人员，由中国保监会予以公告。

第五章 附则
第三十条 有关保险机构高级管理人员任职资格的管理，一律按本规定执行。
第三十一条 本规定由中国保监会负责解释。
第三十二条 本规定自公布之日起施行。


文化部


文化部关于贯彻《娱乐场所管理条例》的通知

文市发〔2006〕7号


各省、自治区、直辖市文化厅（局），新疆生产建设兵团文化局：

新修订的《娱乐场所管理条例》(中华人民共和国国务院令第458号，以下简称《条例》)已于2006年3月1日起施行。为深入贯彻《条例》，促进娱乐场所的健康有序发展，文化部现就有关事项通知如下：

一、认真做好《条例》的学习宣传贯彻工作

各级文化行政部门要提高对学习、宣传、贯彻《条例》重要性的认识，结合实际制定切实可行的工作方案，并把《条例》的学习、宣传作为2006年一项重要工作来抓。要深入学习、把握《条例》的立法宗旨和精神，明确管理职责和权限，增强依法行政意识，提高执法水平。要加强对娱乐场所经营业主和从业人员的培训，使其做到守法经营，文明服务。要积极会同有关部门，充分利用报纸、电视、广播、互联网等媒体，采取多种方式和手段，广泛、深入宣传《条例》，使社会各界了解娱乐场所管理的基本制度和有关规定，为贯彻《条例》营造良好的舆论环境。

二、严格娱乐场所开办条件，规范娱乐场所审批程序

《条例》明确了对娱乐场所实行“娱乐经营许可证制度”，这是文化行政部门加强娱乐场所监管的有效手段。各级文化行政部门要严格按照《行政许可法》的要求，转变工作方式，完善制度措施，规范工作流程，严格审批程序，把好娱乐场所的准入关。

（一）受理范围：文化行政部门受理申办娱乐场所的范围包括：营业性歌舞厅、卡拉OK厅（含量贩式KTV）、夜总会等歌舞娱乐场所；含有电子游戏机的游艺娱乐场所;营业性多功能综合娱乐场所；兼营娱乐项目的场所，如宾馆、饭店、酒吧兼营歌舞厅、卡拉OK厅等，其兼营部分适用《条例》规定；其他营业性歌舞、游艺等场所。

根据《条例》第八条的规定，各省、自治区、直辖市文化行政部门参照文市发〔2005〕10号文件关于网吧总量和布局规划的制定方式的有关规定，于2006年10月1日前提出本地区含有电子游戏机的游艺娱乐场所的总量和布局意见报文化部。各地按文化部制定的电子游戏机游艺娱乐场所的总量和布局规划进行审批工作。

（二）审核内容：申办娱乐场所应当提交下列文件：

1．名称预先核准通知书和申请报告；

2．投资人、拟任法定代表人或者主要负责人的身份证明及其没有《条例》第五条规定情形的书面声明；

3．经营场所房屋产权证明或者租赁意向书；

4．经营场所地理位置图及平面图。

申办中外合资、中外合作经营娱乐场所的，还应当依照外商投资法律法规的规定提交有关文件。

（三）审核程序：受理申请的文化行政部门应当就申请人提交的有关书面声明的真实性通过信函或者其他有效方式向相关人员户籍所在地或常住地的公安部门、街道办事处、乡镇人民政府、原工作单位等进行核查；经核查属实的，文化行政部门应当到拟设立场所的现场进行实地检查，检查娱乐场所的位置是否在禁止的地点设立等。符合条件的，文化行政部门应当依法受理该行政许可申请，并对拟设立场所的有关事项向社会公示，并告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利，利害关系人提出听证申请的，文化行政部门应当依照《行政许可法》的规定举行听证。对符合规定条件、手续齐全、公示和听证通过的场所，文化行政部门应当予以批准，颁发娱乐经营许可证（许可证式样、规格参照营业性演出许可证，有关内容及填写规范见附件），并按规定核定娱乐场所可以容纳的消费者数量，其中歌舞娱乐场所的消费者数量根据其营业面积按人均1.5平米核定。

文化行政部门在颁发娱乐经营许可证前，还应当核验环境保护行政部门出具的该娱乐场所边界噪声符合国家规定的环境噪声排放标准的有关文件。

文化行政部门受理申请之日起的有效工作日不包括核查申请人等有关人员书面声明所用的时间和公示听证所用时间。

（四）根据原条例已经核准设立的娱乐场所，县级或者省级文化行政部门应当在2006年9月1日前换发娱乐经营许可证，具体工作安排由各省、自治区、直辖市文化行政部门确定。

（五）各级文化行政部门要按照《条例》规定，及时建立娱乐场所信用档案和违法行为警示系统，确保因违反《条例》规定被取缔或者吊销娱乐经营许可证的娱乐场所法定代表人、负责人在规定时间内或终身不得投资或者担任娱乐场所的法定代表人、负责人，形成行之有效的市场退出机制，。

三、加强娱乐场所管理，引导行业自律

各级文化行政部门应当加大监督检查力度，及时检查娱乐场所从业人员名簿、营业日志的建立和执行情况，认真查阅相关记录和监控录像资料，严格把握娱乐场所核定人数、是否接纳未成年人、未成年人禁入和限入警示标志的悬挂、从业人员统一着装、是否超时营业等规定，确保娱乐场所规范经营。

要加大对无证照经营场所的清查力度。对于应当取得而未依法取得娱乐经营许可证和营业执照，擅自从事娱乐场所经营活动的，超范围经营、擅自从事应当取得娱乐经营许可证方可从事娱乐场所经营活动的，应当依照《无照经营查处取缔办法》第十四、十五、十六条的规定予以处罚。

要加强娱乐场所内容管理，严格审查在娱乐场所播放的音乐、曲目、画面、使用的电子游戏以及演出等具有文化内容的文化产品，不得含有法律法规规定的禁止内容。娱乐场所不得使用非法出版的音像制品，不得利用互联网等技术手段与境外的曲库联接。要积极倡导健康文明的娱乐活动，增加娱乐场所的文化内涵，突出民族特色，弘扬先进文化。

要积极扶持、引导行业协会开展工作，充分发挥行业组织的作用，促进行业规范，加强行业自律。

四、明确监管职责，规范行政行为

《条例》明确了县级文化行政部门的审批和监管职权，根据属地管理、重心下移的原则，把监管的重心放在基层。省级文化行政部门应当加强对市、县文化行政部门工作人员的指导和培训。县级文化行政部门要采取有效措施，切实提高审批与执法人员政策、业务水平和依法行政的能力，保证人员和经费的落实。加强和改进服务与监管，消除地方保护，建设严格、便捷、高效的监管体系，切实保证《条例》的各项规定落到实处。

各地文化行政部门要在地方党委、政府的领导下，结合本地区实际制定落实《条例》的各项措施，及时清理与《条例》相冲突的有关规章、文件等，以《条例》的实施为契机，切实加强娱乐场所管理，繁荣社会主义文化市场。

特此通知。



附件：1．娱乐经营许可证式样

2．娱乐经营许可证填写规范









二○○六年三月六日




附件1：



娱乐经营许可证正本式样



（国徽）

娱乐经营许可证

编号：

单位名称：

住 所：

法定代表人：

主要负责人：

企业类型：

注册资本：

单位类别：

核定人数：

经营范围：



发证机关：

年 月 日




中华人民共和国文化部监制






娱乐经营许可证副本式样









（国徽）







娱乐经营许可证

（副本）

编号：





成立日期：







中华人民共和国文化部监制






单位名称：

住 所：

法定代表人：

主要负责人：

企业类型：

注册资本：

单位类别：

核定人数：

经营范围：







发证机关：

年 月 日






附件2：



娱乐经营许可证填写规范



（一）娱乐经营许可证由省级文化行政部门参照营业性演出许可证的设计要求统一印制，式样、规格及制作材料不变（副本没有从业人员登记和奖惩记录等）。

（二）单位名称：填写单位全称。经批准在规定范围内使用从属名称的，可以在副本上加括号注明。

（三）住所：填写经营场所的详细地址。

（四）法定代表人：填写法定代表人姓名；非法人单位的不填。

（五）主要负责人：法人单位兼营的，填写娱乐业务部门主要负责人姓名；非法人单位的填写主要负责人姓名。

（六）企业类型：按照国家统计局、国家工商局《关于划分企业登记注册类型的规定》填写，如“国有企业”、“集体企业”、“有限责任公司”、“股份有限公司”、“合伙企业”、“个人独资企业”、“合资经营企业（港资）”、“中外合作经营企业”等。

（七）注册资本：用大写数字填写，如“壹佰万元”。

（八）单位类别：根据类别不同分别填写。如歌舞娱乐场所、含有电子游戏机的游艺娱乐场所。

（九）核定人数：指经文化行政部门核定的娱乐场所所能容纳的消费者数量。

（十）经营范围：填写经营娱乐项目的全部内容。

（十一）编号：用发证机关地区简称加阿拉伯数字编号。正本、副本用一个编号，副本应在编号后用“—”加上副本序号。如某县文化局颁发的某娱乐场所娱乐经营许可证副本的编号为“×文娱01—1”和“×文娱01—2”。

（十二）成立日期：是指经文化行政部门批准从事娱乐经营的时间。

（十三）发证机关及发证日期：加盖发证机关公章。公章以圆弧内下端空白处居中横套“年 月 日”。

（十四）所有项目均应当用钢笔、毛笔等不褪色书写工具填写或用计算机打印。