不起诉制度的理论价值和范围界定

作者北安市人民法院王素杰


一、不起诉制度的理论价值
不起诉制度虽然仅是刑事诉讼中起诉阶段的一个制度，却深刻体现了刑事诉讼基本的价值和意义。笔者认为，不起诉制度至少体现了以下几方面的意义：
（一）不起诉制度符合诉讼经济的原则
现代法律制度除了要实现公平、正义的价值目标外，还有一个重要的原则就是诉讼经济。西方经济分析法学派的代表人物波斯纳认为，法律程序在运作过程中会耗费大量的经济资源，为了提高司法活动的经济效益，应当将最大限度地减少这种经济资源的耗费作为对法律程序进行评价的一项基本价值标准，并在具体的司法活动中实现这一目标[1]。这就是说，法律程序应尽力缩小诉讼成本，而达到最大化收益。作为重要程序法的刑事诉讼制度自然也不例外，贯穿整个刑事诉讼中的诉讼经济也是不可缺的，不起诉制度正是诉讼经济原则在起诉阶段的体现。不起诉制度，使不该进入审判程序的案件适时终止，缩短了诉讼时间，节省了大量的人力、物力、财力；使法院得以集中精力去处理更为重要的案件，从而达到诉讼经济的目的，提高了司法操作中处理刑事案件的效率。
（二）符合现代刑法思想
传统刑法注重刑罚的报应功能，刑罚强调报复和惩罚，突出刑法对犯罪实行特殊预防的作用，而单一地采取罪刑相适应原则，有罪必罚，罪罚相当；现代刑法，尤其在二战以后，由于政治、经济形势的变化，观念的更新及其他因素的影响，开始注重刑罚的教育功能，强调教育改造，更加重视一般预防，在采取罪刑相适应的原则时，采取刑罚个别化原则，探寻有无惩罚的必要。西方各国战后大都实行过所谓“非刑事化政策”，即对犯罪行为不一定均需诉诸法院而适用刑罚，可以采用保安处分、社会监督等其他手段来代替[2]。刑诉制度应反映和体现刑法思想。战后的现代刑法思想反映在刑诉制度上，就是重其目的性，求其合理性。在起诉程序中赋予检察官以一定的自由裁量权，就是这种思想在刑诉制度上的体现。
（三）有利于保护当事人的合法权益
现代刑事诉讼制度越来越注重保护当事人，尤其是犯罪嫌疑人和被害人的合法权益，尽力避免他们的合法权益在刑事诉讼中受到侵害。对于不应被追究刑事责任的犯罪嫌疑人来讲，尽早使之脱离被追究刑事责任的境地，是其最重要的利益所在。不起诉正是适时地终止了刑事诉讼，从而保障了犯罪嫌疑人的合法权益。
对被害人来讲，不起诉终止了对犯罪嫌疑人的追究，似乎不符合被害人的利益，但正确的不起诉并不损害被害人的合法权益，因为，被害人合法权益的保护，是以追究名符其实的犯罪嫌疑人的刑事责任为前提，与此同时，对应予追究刑事责任的案件如果作出了不起诉决定，法律允许被害人有权申诉或直接向法院起诉决定，这就从制度上保障了被害人的合法权益[3]。
二、不起诉的范围界定
不起诉的适用范围，也叫不起诉的法定原因，或者不起诉的条件，是指检察院作出不起诉决定的法定情形。根据新刑事诉讼法，人民检察院作出不起诉决定具有以下三种情形：
（一）绝对不起诉
新《刑事诉讼法》第142条第1款规定：犯罪嫌疑人有本法第15条规定的情形之一的，人民检察院应当作出不起诉决定。这种情形我们称之为绝对不起诉，根据《刑事诉讼法》第15条及其他有关法律规定，只要犯罪嫌疑人具有下列情形之一的，人民检察院就应当作出不起诉决定。
1. 情节显著轻微不认为是犯罪的
我国刑法不仅把情节作为决定适用哪个量刑幅度的标准，而且亦将情节视作罪与非罪的界限。如《刑法》第116条“违反海关法规，进行走私、情节严重的”。这种条件下，情节轻重就成为衡量人们行为是否构成犯罪的分水岭，情节又是与社会危害性联系在一起的，社会危害性是犯罪最本质的特征。如果某种行为根本不可能给社会带来危害，法律就没必要把它规定为犯罪；如果某行为虽具有一定的社会危害性，但情节显著轻微危害不大的，也不能认为是犯罪。
2.犯罪已过追诉时效期限的
刑法规定犯罪已过追诉时效期限的不再追诉，主要是因为犯罪分子对社会已无危害，没有必要再对他追究刑事责任。我国《刑法》第76条、第77条、对追诉时效有具体规定。犯罪已过追诉时效不予起诉，这是近代世界刑事诉讼法普遍适用的原则。
3.经特赦令免除刑罚的
特赦是针对经过一定时间改造确有悔改表现的罪犯实行的，均由全国人大常委会根据中共中央或国务院的建议，经过审议决定，由最高人民法院和高级人民法院执行。在我国，凡是由全国人大常委会决定，对特定犯罪人免除刑罚的，公安机关不得立案侦查，检察机关不得向人民法院提起诉讼。
4.依照刑法告诉才处理的犯罪
我国告诉才处理的案件有三种，侮辱诽谤罪，暴力干涉婚姻自由罪、虐待罪。这些案件涉及的主要是公民个人的权益，如婚姻、名誉等，实质上是公民个人的私权，国家一般不予干预，是否追究加害者的刑事责任由公民个人自行决定。对于这些案件，如果被害人及其他有告诉权的人不提出告诉，或者提出告诉后又撤回告诉的，人民检察院依法作不起诉处理。
5.犯罪嫌疑人被告人死亡的
犯罪嫌疑人、被告人死亡的，意味着失去了追究刑事责任的对象，追究其刑事责任已没有任何实际意义，故刑事诉讼活动没必要继续进行下去，因此，人民检察院应当作出不起诉决定，就此终止刑事诉讼。
6.其他法律规定免予追究刑事责任的

（二）微罪不起诉

新《刑事诉讼法》第142条第2款规定：对于犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，人民检察院可以作出不起诉决定。这种情形的内容相似于原刑诉法中免予起诉的适用内容。修改后的法条中，加上“犯罪情节轻微”从而进一步明确这种情形的性质。相似于国外学者的“微罪不起诉”，笔者认为这样称谓能体现其性质，还是比较科学的。与绝对不起诉相对，这种情形人民检察院不是“应当”作出不起诉，而是“可以”作出不起诉。因此，微罪不起诉是相对不起诉，表明检察院在起诉程序上拥有一定的自由裁量权，斟酌具体情况来决定是否起诉。
（三）存疑不起诉
新《刑事诉讼法》第140条第4款规定：对于补充侦查的案件，人民检察院仍然认为证据不足，不符合起诉条件的，可以作出不起诉决定。这种“存疑不起诉”与法院“疑罪从无”的思想是一致的。新《刑事诉讼法》第12条规定：“未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪”。笔者认为这是吸取了无罪推定的合理内容[4]。与此相关，在第162条第（3）项中规定：证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足，指控犯罪不能成立的无罪判决。这样，疑罪从无与存疑不起诉协调一致，共同体现了《刑事诉讼法》第12条的精神，有益于保障人权。存疑不起诉也是可以不起诉，与微罪不起诉在这一点相同，属相对不起诉，检察机关在适用存疑不起诉时，也拥有一定裁量权。（如网站转载敬请注明作者）

参考文献

[1] 卞建林.刑事起诉制度的理论与实践.北京：中国检察出版社， 1993：159
[2] 陈光中.刑事诉讼法学，北京：中国政法大学出版社，1999：85
[3] David Kaye.The Laws of Probability and the Paradox of the Gatecrasher.ARIZ. ST. L. J.1981：627
[4] 樊崇义.刑事诉讼法学.北京：中国政法大学出版社，1999:91


上海市人民政府


上海市水路运输管理若干规定
上海市政府




第一条 为加强本市水路运输管理，保护合法经营，维护运输秩序，根据《中华人民共和国水路运输管理条例》（以下简称《条例》），结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 上海市交通运输局（以下简称市交运局）是本市水路运输的主管机关。市交运局所属的航务管理处（以下简称市航务处）具体负责本市的水路运输管理工作。
各县（区，下同）交通局主管本县的水路运输管理工作。其所属的航务管理所（以下简称航管所）具体负责本地区的水路运输管理工作。
第三条 水路运输在国家计划指导下，实行地区、行业、部门多家经营和以国营、集体企业为主的方针，保护正当竞争，制止非法经营。
第四条 申请筹建水路运输企业或购造船舶从事营业性运输的单位，应向所在地县以上航务管理部门提交《水路运输企业（船舶）筹建申请书》。对符合填写要求的申请书，受理部门应按下列规定进行审批或及时转报：
（一）申请经营县内货物运输的，由县交通局或其授权的航管所审批，并报市航务处备案。
（二）申请经营市内（包括市到县、县到县，下同）货物运输的，申请者所在地在郊县的，由县交通局或其授权的航管所受理并经审核后，报市航务处审批；申请者所在地在市区的，由市航务处受理并审批。
（三）申请经营市内旅客运输的，由市航务处受理并审核后，报市交运局审批。
（四）申请经营沿海、内河省际运输的，由市航务处受理；市航务处应在函告航线到达地省级交通运输主管部门的同时，报市交运局审核；市交运局应在规定期限内审核并征得市政府交通办公室同意后，转报交通部或交通部派驻水系的航务（运）管理局审批。
本市受理部门应在接到申请书次日起三天内向规定的审核、审批机关转报；本市审核部门应在接到申请书次日起十天内提出初审意见报审批机关；本市审批机关应在接到申请书次日起四十天内作出审批决定。
第五条 申请筹建水路运输企业或购造运输船舶从事营业性运输的单位，经批准后方可在批准的范围内进行筹建或购造船舶。筹建完毕，具备开业条件后，应向原审批机关提交《水路运输企业（船舶）开业申请书》。
原审批机关应于接到申请书次日起十五天内审批。对经审核批准的，由市航务处核发长期或临时的《水路运输许可证》；对不予批准的，由原审核机关给予答复。
第六条 在本市的企事业单位、中央在沪单位和军队要求以自有船舶经营水路运输的，按第四条规定的申请审批程序办理。
第七条 个人购造船舶或以现有船舶申请经营县内货物运输的，应持当地乡（镇、街道办事处）人民政府证明，由县交通局或其授权的航管所审批，并报市航务处备案；申请经营内河省际、市内货物运输的，申请者所在地在郊县的，由县交通局或其授权的航管所受理并审核后，报市航
务处审批；申请者所在地在市区的，由市航务处受理并审批。审核、审批的期限按第四条第二款的规定办理。
个人不得经营水路旅客运输业务。
第八条 外省市的船舶要求固定在本市辖区内营运半年以上的，应持船籍或企业所在地县级以上交通运输主管部门的核准证明及原《水路运输许可证》、《船舶营业运输证》，由市交运局根据本市运量的平衡及需求情况审批。经审核批准的，凭原《船舶营业运输证》向市航务处申请换
发《船舶营业运输证（临时）》。停止在本市经营时，收回《船舶营业运输证（临时）》，发还原《船舶营业运输证》。
第九条 本市各县航管所，应对批准开业的水路运输企业、营业性运输船舶情况，每半年汇总一次，报市航务处。
第十条 水路运输企业和其他从事营业性运输的单位及个人，需要增减运力或变更经营范围，应申报下列机关审批：
（一）增加沿海运力，应向市航务处申报，经市交运局审核并征得市政府交通办公室同意后，转报交通部或其派驻水系的航务（运）管理局审批。
（二）增加其他内河省际运输、市内运输运力的，应根据交通部或市交运局下达的年度新增运力额度审批；其中旅客运输运力及市交运局直属货运企业运力的增加，由市交运局审批；其余市内货物运输运力的增加由市航务处负责审批；县内运输运力的增加，由县交通局或其授权的航管
所审批。
（三）水路运输企业、其他单位和个体工商户减少运力的，须报原审批机关备案。
（四）水路运输企业、其他单位和个人要求变更经营范围的，应按本办法第四条和第六条的有关规定办理。
第十一条 水路运输企业和其他从事营业性运输的单位及个人，要求增加运力或变更其经营范围，应向规定的审批机关提交《增加运力变更经营范围申请书》，并抄报单位所在地和航线到达地的交通运输主管部门。
审批机关应于接到申请书的次日起四十天内审批。经审核批准的，由市航务处核发《船舶营业运输证》。企业、其他单位和个人凭证向工商行政管理部门办理变更登记手续；对不予批准的，由审批机关给予答复。
对更新后的旧船或报废船舶的处理办法，由市交运局会同有关部门另行规定。
第十二条 本市各县航管所，应对批准增加运力和变更经营范围的情况，每半年汇总一次报市航务处。
第十三条 从事营业性水路运输的企业、其他单位和个人要求停业的，应提前三十天向原审批机关提出申报，经批准后办理注销手续。要求转户的，原户主应按停业办理，新户主应重新办理相应的申请审批和注册登记手续。
第十四条 经营水路旅客运输的企业和其他单位，应按核定的航线、停靠站点从事运输。未经批准不得自行取消航线或随意减少班次和停靠港（站、点）。
需取消或变更航线、减少班次或停靠港时，必须报原审批机关批准。从批准之日起，应在沿线各客运站（点）发布公告一个月后，方可取消或变更。水路运输企业根据社会需要开设临时性的客运航线，须按变更经营范围的申请审批程序办理。
第十五条 对经营市内客运航线有争议的，由市交运局协调解决。
省市间有争议的客运航线，由市交运局与有关省交通厅（局）共同协商解决。协商不成的，报请交通部协调解决。
第十六条 本市水路运输计划，由市航务处负责管理。水路运输计划实行分级综合平衡和市场调节相结合的原则。
从本市起运的重点物资、联运物资、外贸进出口物资及大宗物资，凡月度托运量在一百吨以上的，托运人应申报水路运输计划。
凡列入计划运输的货物，托运人应于每月十一日前向起运所在地的市航务处、县交通局或其授权的航管所提交下月度托运计划。
各县交通局或其授权的航管所，应于每月十五日前将下月度托运计划汇总报市航务处。
本市和省际的水路运输计划，由市航务处组织综合平衡；县到市、县到县、县内的水路运输计划，由起运所在县交通局或其授权的航管所组织平衡；交通部或长江航务管理局平衡的水路运输计划，按国家有关规定办理。
第十七条 水路运输企业（含外省市来沪船舶）及其他从事营业性运输的单位和个人，从本市起运的货物运输必须按照本市制定的运价规则和费率标准计收运杂费用。
交通部直属水运企业的运输价格，按交通部制定的运价费率标准计收。
第十八条 市交运局可以根据本市的实际需要和价格管理权限，会同市物价部门制订最高限价和最低保护价。
第十九条 在本市经营水路运输的企业、其他从事营业性运输的单位和个人，应按国家规定缴纳税金、规费（船舶港务费、停泊费、航道养护费）和运输管理费。
从事非营业性运输的单位和个人，应按国家规定缴纳规费。
水路运输管理费由本市各级航务管理部门按市交运局会同市物价局、市财政局制定的规定，负责征收。
第二十条 在本市经营水路运输的企业、其他从事营业性运输的单位和个人，计收客、货运输费用，必须使用市交运局、市税务局规定的《上海市交通运输业统一发票》，不得使用其他任何发票。从事沿海、省际运输的，必须使用交通部规定的统一票据。
第二十一条 运输票据是运输合同、计费依据、货物交接等凭证。除财务管理制度健全的全民所有制企业，可经市航务处同意，按有关规定印制自用外，其余一律由市航务处统一印制、发放和管理。
自行印制运输票据的单位，必须建立票据领用管理制度，所印刷的运输票据应分类编号，列明数量，报市航务处和当地税务部门备案。其中属本市交通运输业统一发票的，应套印市税务局发票监制章（不包括客票）。
第二十二条 各级航务管理部门要加强对辖区内水路运输管理和日常的监督检查。航务管理人员检查时，应持有检查证，佩戴标志。各水路运输企业、运输船舶以及其他从事营业性运输的单位和个人应出示有关证件，如实答复查问的问题，不得阻挠。
各港务（航）监督部门在办理进出港船舶签证的同时，应配合航务管理部门检查《船舶营业运输证》。
第二十三条 对违反本规定的单位和个人，各级交通运输主管部门或航务管理部门可按照交通部发布的《水路运输违章处罚规定（试行）》给予处罚。
第二十四条 本规定由市交运局负责解释。
第二十五条 本规定自一九九一年八月一日起施行。



1991年7月15日