电子期刊与网络传播者权

李 新 辉
（湖北省宜昌市公证处）

摘要 网络传播者（Internet Disseminator）是泛指在网络上传播信息和提供服务的任何人，狭义的网络传播者就是网站。网络传播者的网络传播行为具有网络出版的性质，但其网络传播行为经常以网络传播者的自主创作行为为先导，或者其网络创作行为与网络传播行为合二为一，从而网络传播者往往同时又是网络创作者。作为网络这一全新的第四媒体的主体，网络传播者应当享有自己独立的网络传播者权—网络传播者通过因特网等信息网络创作、传播作品和节目时所享有的著作权与邻接权或版权与相关权。笔者主要从网上电子期刊的角度，阐明了设立网络传播者权的必要性：①网络传播者应当获得与传统的传播者在法律上享有的同样的权利和地位 ②网络传播者合法的传播行为应当受到法律的保护 ③网络传播者往往同时兼有创作者的角色，对他们自己创作并传播、发行的作品和节目法律同样应当给予保护 ④符合版权历史的传统 ⑤符合公众利益的需要；分析论证了网络传播者权的①性质—属于广义的、特殊的邻接权，是一种以邻接权为主，又包含、融合有著作权成分的复合权 ②特征—主体的广泛性、客体的复杂性、内容的复合性和多样性、在包容网络传播权时不适用传统的发行权穷竭原则 ③取得—网络传播者权是在网络创作行为和网络传播行为完成之时产生和取得，或者按著作权许可使用合同和转让合同中版权人和邻接权人的授权，或者在合理使用和法定许可使用的法定条件下将公有领域的材料和他人作品在网络上出版、发行和传播时产生和取得 ④限制—行使并存著作权时的义务、合理使用的限制、法定许可使用的限制、权利保护期的时间限制、其他义务 ⑤保护—六种保护方法，即调解、仲裁、诉讼、 著作权行政管理部门的行政保护、著作权集体管理组织的集体保护、司法机关的临时措施—诉前禁令和财产保全，诉前证据保全；阐述了网络传播者的侵权行为和法律责任。笔者认为应当在有关的立法、行政和司法活动中给予网络传播者权以充分的重视。


关键词 网上电子期刊 网络传播者 网络创作者 数字式创作 网络传播者权 著作权与邻接权


导 言

二十世纪计算机的诞生和迅速发展，把人类带进了一个蔚为壮观、前景无限的信息时代。相应地，计算机互联网络（Internet）和信息高速公路的异军突起，已经形成了一个覆盖全球的、多用户、大容量、高速度的信息网，1998年5月，联合国新闻委员会在年会上正式将这种新兴媒体称为继报刊、广播、电视之后的“第四媒体”。据统计，全球上网的人数在1999年底已达2.6亿1，遍及全球近２００个国家和地区；在互联网上每天有２亿份电子邮件在运行…互联网已经使我们生活的世界数字化，整个世界成为真正意义上的地球村。在计算机网络这个看似虚拟却又真实存在的信息时空中，法律正面临着一场巨大的变革，传统的著作权与邻接权制度遭遇到新技术的挑战，呈现出许多亟待解决的课题。
笔者选择网上电子期刊作为切入点，主要从网上电子期刊创作、传播的角度，讨论网络传播者权的一些基本问题。


一、 设立网络传播者权的必要性

数字技术和信息网络的发展，极大地改变和促进了信息产品的创造、交流、传播和使用，同时也给传统的知识产权制度带来一系列新的问题，尽管传统的知识产权法律确立的基本原则大部分都能适用，但新技术的出现要求法律在一些领域作出必要的调整和修正。
所谓信息的数字化技术,就是依靠计算机技术把一定形式,如文字、数值、(单色的和彩色的)图形、(静止的和活动的)图象、声音等的信息输入计算机系统并转换成二进制数字(由“0”和“1”两个数字组成)编码,以对它们进行组织、加工、储存,采用数字传输技术加以传送,并在需要时把这些数字化了的信息再还原成文字、数值、图形、图象、声音的技术2。作品从其物质性的一面来看，不过是由文字、图形、色彩、音像等等要素所构成的信息，因此通过信息的数字化技术处理可以转化成用0和1来表达的数字信息并可以在网上传输，只不过这些信息对于人类的大脑来讲，因其具有特定的思想内涵和审美情趣，具有独创性或称原创性(Originality)并已经固定于某种有形载体上，从而被称为作品。但是作品一旦与信息的数字化技术相融合，就出现了以二进制数字编码形式表达的各种作品，即数字作品。
应该强调:所谓数字作品,不仅包括文字作品、美术作品、摄影作品、音响作品、动画作品、电影电视作品等传统作品的数字表达形式,还包括从其被创作之时就具有数字表达形式的数据库、多媒体节目、网上电子期刊等一系列新型数字作品。这就是说作品与数字化技术相融合，包括作品的数字化和数字式创作两个方面，前者又可称为作品的非物质化(Dematerialization),是指传统意义上的作品的数字化转换，即把具有传统形式的文字、数值、图形、图象、声音等作品进行了数字化转换，相应形成的数字化表达称之为数字化作品(Digitized Works)，比如原本以纸质形式出版的《人民日报》、《法制日报》衍生的网络版；后者是指纯粹依靠计算机或者在网上进行的数字式创作，相应形成了最初创作出来时就是以二进制数字编码形式表达的作品,称之为数字式作品(Digital Works)，比如北大法律信息网和北大法律英文网3 共同创办的《北大法律周刊》4，是中国目前唯一的法律类电子刊物群，现在只通过互联网对外发布，有固定的发行时间、卷号和期次，反而没有纸质版面世（当然，其作者和读者可以通过与电脑相联的打印机打印出纸质版来），是真正意义上的网上电子期刊。本文所要讨论的，就是以在网上创作的文字作品作为主要表达形式的网上电子期刊（以下简称电子期刊）以及因电子期刊在网上创作、传播而产生的网络传播者权。
作品的数字化和在网络上传播并未产生新的作品，只是作品的新的使用形式，并形成了一种新的专有权利—数字化权。1996年12月，世界知识产权组织在日内瓦通过了被世人称之为“因特网条约”的《世界知识产权组织版权条约》（即WCT）5和《世界知识产权组织表演和录音制品条约》（即WPPT）6（注：此二条约尚未正式生效, 但我国是这两个条约的签字国），要求成员国赋予版权人、表演者和录音制品录制者控制其作品、表演和录音制品以包括网络传播在内的任何形式的对公传播专有权（Right of Communication to the Public）5,6。近年来，许多国内学者也讨论了版权人及邻接权人的网络传输权或者网络传播权1,7,8,9，认为它是作者、表演者和录音制品录制者通过网络向公众传播作品、表演及录音制品的专有权，2001年10月27日修正并重新公布的《中华人民共和国著作权法》（以下简称《著作权法》）也适时地确认了信息网络传播权。前述的“因特网条约”和《著作权法》所规定的网络传播权，从本质上讲就是数字化权，是传统的著作权（版权）和邻接权在互联网上的衍生权或者表现形式，鉴于网络的特殊性，应当对其提供专门的保护。但据笔者观察，世界知识产权组织和学者们的注意力仍大多集中于传统的著作权人和邻接权人的权利方面，而对数字式创作产生的著作权和邻接权关注不够，除了已把数据库定义为汇编作品从而使之成为版权保护的客体2,5,10以外 ，从整体上来看，对作为网络这一全新传播媒体的主体—网络传播者的权利，对他们主办的电子期刊的著作权和邻接权，则既无法律规定，也少有学者讨论。
笔者认为，应当在有关的立法、行政和司法活动中给予网络传播者权以充分的重视，为此，必须首先设立网络传播者权。其理由如下：
（一）、网络传播者数量众多，已形成一个庞大的集体，他们应当获得与书刊、广播、电影、电视从业者—传统的传播者在法律上享有的同样的权利和地位。
根据CNNIC（中国互联网络信息中心）资料，目前中国互联网注册用户已达到1588.1万，注册域名692490个，网站数238249个。大量网站的出现打破了出版行业的固有模式，以纸张为主的传统印刷型载体与问世并不很久的电子型载体都受到强烈冲击，出版正日益走向无纸无盘的无形载体—网络出版或者数字出版发行(Digital Publication)的新时代。
本文中，笔者所说的网络传播者（Internet Disseminator）是泛指在网络上传播信息和提供服务的任何人，可分为网络服务提供者（Internet Service Provider, ISP）和网络内容提供者（Internet Content Provider, ICP）。有的研究者又把ISP分为网络接入服务商（即网络访问服务提供者Internet Access Provider，IAP）和网络主机服务商（即网络平台服务提供者Internet Platform Provider，IPP）11。网络传播者包括而又不限于网站，但网站无疑是网络传播者中最为重要的组成部分和核心力量。因此，狭义的网络传播者指的就是网站。
根据我国最高人民法院《关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释》（以下简称《解释》）12第三条规定“已在报刊上刊登或者网络上传播的作品，除著作权人声明或者上载该作品的的网络服务提供者受著作权人的委托声明不得转载、摘编的以外，网站予以转载、摘编并按有关规定支付报酬、注明出处的，不构成侵权。但网站转载、摘编作品超过有关报刊转载作品范围的，应当认定为侵权”，显然这一解释已将《著作权法》的有关“报刊”的规定作了扩大解释13。由此推论，网站的地位相当于“报刊”。
已有学者指出在线服务提供者OSP (On-line Service Provider，注意原作者认为包括ISP和ICP,这与笔者在本文中所指的网络传播者的概念基本一致)是信息传播的中枢，其核心的业务活动就是通过网络向公众传播信息，其向公众传输行为的性质就是发行，在线服务提供者在版权法中具有出版者的法律地位14。笔者赞同这种观点。
相比较而言，网络传播者，尤其作为网络内容提供者之一的电子期刊，无疑是信息时代网络空间的出版者。
（二）、网络传播者付出了自己的劳动，其合法的传播行为应当受到法律的保护。
请注意这样一个事实，那就是在因特网上每天有100,000 份文件出版和发行15。
目前，我国共有网页数为1.6亿个，全国平均每个网站网页数为669.3个（根据CNNIC截止到2001年4月30日的统计），上网的报纸约有270多种，上网的期刊约有300多种，还有100多家电台电视台建立了自己的网站，他们每天都在传播大量的作品，使公众可以在其个人选定的时间和地点获得作品。网络传播者依法进行的这种出版发行活动，有利于文学、艺术和科学作品作者的著作权以及与著作权有关的权益的实现，有益于社会主义精神文明、物质文明建设的作品的创作和传播，有益于促进社会主义文化和科学事业的发展与繁荣，理应受到我国《著作权法》的保护。
（三）、网络传播者并不是单纯的装卸工，他们往往同时兼有创作者的角色，创作出自己独立的数字式作品和数字式节目，并向公众传播、发行，对他们自己创作并传播、发行的作品和节目法律同样应当给予保护。
ICP传播的信息有相当部分是作品，即数字作品，其中又有一部分是网站自己独立创作的数字式作品和数字式节目，比如电子期刊。根据著作权法的规定，受著作权法保护的作品应当具备四个条件：1、必须是作者自己创作，即具有独创性的作品；2、必须是属于文学、艺术或科学领域的作品；3、必须是以一定的形式或载体表现出来或固定下来的作品；4、作品的内容不得违反宪法和法律，不得损害社会公共利益。只要在计算机网络上创作的、传播的数字作品符合上述四项条件，就是受著作权法保护的作品9,16。我国最高人民法院已对此做出了专门的司法解释，即“ 受著作权法保护的作品，包括著作权法第三条规定的各类作品的数字化形式。在网络环境下无法归于著作权法第三条列举的作品范围，但在文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的其他智力创作成果，人民法院应当予以保护。著作权法第十条对著作权各项权利的规定均适用于数字化作品的著作权。”12
既然司法实践中人民法院已经开始着手保护电子期刊等网络传播者自己创作并传播、发行的数字式作品和节目，那么在法律上人民法院所保护的究竟是网络传播者的何种权利呢？或者说，网络传播者的这种权利在著作权法上应该归入哪一类呢？
笔者经常阅读的《北大法律周刊》现在已拥有订户共3万余人，也改为收费订阅了，对免费订阅者仅发送目录和部分摘要，这与传统的报纸期刊已没有多大区别。主办《北大法律周刊》的北大法律信息网和北大法律英文网显然属于网络内容提供者（Internet Content Provider, ICP），是典型的网络出版者，笔者认为，其应当享有与传统的传播媒体至少相同的传播者权。按照最高人民法院的将网站视为报刊的扩大解释12,13，《北大法律周刊》受到《著作权法》保护的水平应至少与报刊相接近。但最高院对《著作权法》有关“报刊”的规定作扩大解释，仅在法律没有明确规定的情况下临时地对个案审理具有指导作用，无法从根本上解决对网站或者网络传播者的法律定位和法律权利保护问题，只有在著作权法中明确规定网络传播者权才是最有效的解决办法。
（四）、符合版权历史的传统。
版权制度一开始以保护出版商的利益为主，版权法300年的历史也是为版权产业法人带来丰厚利润的历史，版权法的实际功能不仅仅是保护作品创作，同时也是保护对作品传播的投资。因而长期以来，作为版权产业法人代表的出版商位于版权市场的中心17。
只是网络时代的到来，使得创作者的利益更容易遭到损害，国内外的学者和立法者对其权利的保护更为重视，并为此在法律上专门确立了创作者的网络传播权。但法律不应从一个极端走向另一个极端，对网络传播者、网络出版者的权利不闻不问，否则，有悖于版权立法的利益均衡原则。
（五）、符合公众利益的需要。
广义的公众利益是政府为促进社会整体文明的进步而确定的版权公共政策的基本目标，主要包括三大方面，即鼓励作者的文学艺术创作力和言论自由，鼓励相关的企业对作品的传播进行投资，以及为公众提供自由选择文化产品的机会。这三大方面分别转化为版权制度中需要保护的作者利益、版权产业商的利益和使用者的利益。在版权法中，为创作者们的自由创作提供奖励刺激符合公众利益，为一国版权产业的兴盛与国际版权贸易的发展提供鼓励符合公众利益，为版权市场上的广大使用者提供自由选择作品的市场机会也符合公众利益17,18。而我国的信息网络产业才起步不久，还处于探索发展的阶段，尤其需要法律和政策的扶持，保护网络传播者、网络出版者的投资和权利，当前就显得十分重要。
综上所述，笔者认为，与网络传播权相对应，在我国《著作权法》中规定网络传播者权是十分必要的，也是完全适宜的。

二、 网络传播者权的概念和性质

笔者认为，从作为出版发行电子期刊的网络内容提供者的角度来看，网络传播者权就是网络传播者通过因特网等信息网络创作、传播作品和节目时所享有的著作权和邻接权（或称版权和相关权）。
前已论及网络传播行为的性质属于出版发行，网络传播者尤其电子期刊的主办者是网络出版者，因此网络传播者权具有广义的出版者权的性质，属于邻接权范畴，但由于网络传播者自主创作行为的存在，网络传播者权又包含了相当的著作权（作者权）成分。换言之，网络传播者权的性质属于广义的、特殊的邻接权，是一种以邻接权为主，又包含、融合有著作权成分的复合权。
网络传播者权与网络传播权是完全不同的两种权利。前者是网络传播者的邻接权，即网络传播者作为第四传播者以网络环境为基础创作、传播数字作品和节目时所产生的一种邻接权，其主体是网络传播者，性质属于广义的邻接权；后者是创作者的数字化权，即传统的著作权人的作品在网络环境下传播时所衍生的一种使用权，其主体是作品创作者，性质属于著作权。
湖南省人民政府


契税暂行条例湖南省施行细则　


府财农字第1561号


第一条 本细则依据中央人民政府政务院颁布契税暂行条例第十六条之规定制定之。

第二条 凡本省境内各城镇及完成土地改革的农村，自颁发土地房产所有证以后，土地房产之买卖、典当、赠与或交换，均依契税暂行条例及本细则规定征收契税。第三条契税经征机关为县（市）人民政府财政科（局）（以下简称经征机关），已完成房地产总登记的城市契税及农村契税，得由经征机关分别委托房地产管理机关及区公所代征（以下简称代征机关）。

县（市）契税税务行政，由省财政厅领导。

第四条 契纸分买契、典契、交换契、赠与契与分析契五种，由县（市）人民政府按省颁式样印制（附式一—略）；并于契纸联正上端钤盖县（市）印信，发交经征机关具领应用，契纸联年月处及存根联骑缝，由经征或代征机关于填发时加盖戳记（如委托区公所代办者即盖区公所印）。

前项契纸工本费，由县（市）人民政府按实际需要统一规定，向投税人收回。

第五条 契税由经征或代征机关填具缴款书（附式二—略），交纳税人迳向县（市）金库缴款，税款由区公所代收者，由区公所填给税款收据（附式三—略），并应按旬汇解，不得挪用。

第六条 凡已开征房地产税的城市，即以原有房地产评价机构进行评价工作；未开征房地产税的城镇，由契税经征或代征机关，参照政务院所颁“城市房地产税暂行条例”第九条之规定，组织评价委员会；农村由区公所组织小组，评定土地房产的标准价格。对于投税契载产价发生疑问，或无实际价格足资依据时（如赠与等），得以标准价格为计算根据；如契载产价与评定标准价悬殊不大，经查明无匿价情弊者，仍照契载产价课征。

第七条 凡土地房产转移时，应由受让人与出让人或承典人与出典人订立草契（附式四—略）并通过乡（镇）人民政府或相当于乡（镇）街道办事处、居民委员会（设有房地产交易所的城市，只通过房地产交易所）审查同意后签章监证（以下简称监证机关）。前项空白草契纸，由经征机关统一印制（不盖印戳），交由监证机关按成本发售。监证机关应设立监证登记簿随时登记，并将监证情况按月造具汇报表一份（附式五—略），送经征或代征机关，据以控制税源督促投税。

第八条 土地房产移转成立草契后，应于契税暂行条例第十一条规定期限内，持同草契及土地房产所有证或上手契等有关权利证件，向产权所在地契税经征或代征机关申请纳税或换契。

第九条 经征或代征机关收到申请人呈缴草契及各项权利证明文件后，经审查证件齐全者，应即填给契件收据（附式六—略）加盖经征或代征机关戳记及经办人私章，交申请人收执，以凭领取原件。如所缴证件不足或填载不全时，就退还申请人补正后再行填给契件收据。

第十条 经征或代征机关，应于收到草契等件三日内核定税额，通知缴款，填发印契纸，草契及缴款书收据联或税款收据联，应粘付印契尾，并于结合处加盖戳记，连同原交证明文件，一并凭契件收据发还申请人。但农村土地房产所有证上土地房产全部移转时，应将土地证收回转交原发证机关注销（同一土地证上的土地房产，只有一部分移转或属典当，并非所有权移转者，在原土地证备考栏内注明后仍予发还）。

免征契税者，则于契纸“附记”栏内注明“免征契税”字样后发还之。

第十一条 凡已经完成房地产总登记之城市房地产移转时，应申请房地产管理机关办理移转登记，并于征收契税后，再行填发所有权证，不另填发契纸，只在所有权证及草契与契税缴款书收据粘合的骑缝处，加盖戳记，以资证明。

农村中交换及分析产业，按下列不同情况分别处理：一、双方均有土地证者，即办理土地房产转移分析登记，并在土地分户清册上分别注明，不发印契；二、交换的差额部分，仍应照章完纳契税，只在契税缴款书备注栏注明，亦不另发印契；三、如一方无土地证者，除在有土地证之一方的土地证上注明，加盖印章外，其原无土地证之一方，仍应照章办理契税手续。

第十二条 经征或代征机关应置备契税登记簿（附式七—略）记载税契事项，妥为保存以备查考。代征机关并应按月造具契税收入月报表一份，送经征机关查核（附式八—略）。

第十三条 凡先典后买或以其他方式支付产价，取得不动产所有权者，应照契税暂行条例第六条规定办理；以抵押方式取得使用收益权者，视同典当，应照典契纳税换契。

第十四条 凡已税契纸损坏或遗失，申请补契者，应依契税暂行条例第十条的规定，报请监证机关召集产业相邻之户出具证明，如经征或代征机关对所提证件认为尚有疑义时，得委托监证机关公告一个月，无异议后，再行免税补契，只收工本费，其原契损坏者，并应缴还注销。

第十五条 凡已在规定投税期间办理投税手续，而不按规定期限缴纳税款者，除限期追缴应纳税款外，并按应纳税额及逾期日数，每日课收滞纳金百分之一。滞纳金以课收至百分之五十为限。但因不可抗拒之情事，致不能依期缴纳税款者，得向经征或代征机关申明事由，经查属实者，免予课收滞纳金。

第十六条 凡逾期不办理投税手续，或巧立名义，企图蒙骗逃税以及短报产价者，群众有向经征或代征机关检举之权，经查实处罚后，得提取罚金百分之三十作为奖金。

第十七条 凡机关、部队、学校、民主党派、受国家补贴的团体、国营和地方国营的企业与事业单位以及合作社等与人民间土地房屋的买、典、承受赠与或交换行为，就免税发契，只收契纸工本费。

第十八条 凡租地建筑的房屋，如有移转变动，办理投税手续时，应同时缴验基地业主的同意书；承租公有土地建筑之房屋，其移转变动手续同。

解放前租地建筑房屋，在约定期满后房屋归基地业主所有或由基地业主备价收购者，均视同买卖关系，由取得房屋所有权人纳税领契。

第十九条 凡由政府代管房地产的未税白契，在代管期间内得缓征契税，但代管后发还者，应于一个月内补税（代管期内有租金收入者，于发还时，得在租金收入项下扣缴应纳契税。）

第二十条 凡未经报税的白契，均须于各该地区实行征税之日起三个月内办理投税手续，逾期不申请完纳者，依契税暂行条例第十二条规定处罚。

第二十一条 城市房地产发生移转，虽未缴税，但在解放后已依照各城市土地房屋登记办法，缴纳相当契税税率的移转登记费，并取得土地房产所有权者，视同已完契税，不再补征。

第二十二条 本细则自公布之日起施行。

编者按：本细则第六条、第十七条及第十八条第二项等条文，系按湖南省人民政府一九五四年九月十四日府财农字第一七三九号通知重新修正。