国家海洋局


海域使用论证资质管理规定

国家海洋局
2002年6月27日


第一章 总则

　　第一条 为加强海域使用论证资质管理，保证海域使用论证质量，根据《中华人民共和国海域使用管理法》及我国开展海域使用论证工作的实际情况，制定本规定。

　　第二条 本规定适用于海域使用论证资质的申请、审批和管理。

　　第三条 海域使用论证是指通过对拟使用海域自然地理条件、资源环境状况、区位条件、社会经济状况、区域生产力布局、用海历史沿革、海域功能、海域使用损益及灾害防治、国防安全等方面的勘测、调查、评估分析,提出海域使用项目是否可行及相关对策，为政府审批用海项目提供科学依据。

　　第四条 从事海域使用论证的单位，必须持有海域使用论证资质证书，遵守国家有关法律法规、技术规范和标准。

　　第五条 国家海洋局对海域使用论证资质实行统一管理。

　　省、自治区、直辖市人民政府海洋行政主管部门协助国家海洋局对本行政区域内海域使用论证资质单位进行监督检查。　

第二章 资质等级与业务范围

　　第六条 海域使用论证资质分为甲、乙两级。

　　第七条 持有甲级资质证书的单位，承担海域使用论证项目的业务范围不受限制。

　　持有乙级资质证书的单位，承担省级以下（包括省级）人民政府审批用海项目的海域使用论证项目。

　　第八条 海域使用论证资质等级标准由国家海洋局制定和发布。　

第三章 资质申请和审批

　　第九条 海域使用论证资质申请单位应当提交以下材料：

　　（一）海域使用论证资质申请表；

　　（二）法人资格证明和法定代表人、主要技术负责人简历及任命（聘任）文件；

　　（三）符合资质等级标准的有关证明材料；

　　（四）相关工作业绩及证明材料；

　　（五）其他需要提供的证明或者材料。

　　资质晋级申请单位还需提交资质证书正、副本复印件。

　　第十条 申请单位应当首先申请乙级资质，取得乙级资质证书3年后，方可提出资质晋级申请。

　　第十一条 资质申请材料在申报前，应当按隶属关系由申报单位直接主管部门签署意见。

　　第十二条 资质申请材料应当经所在地省、自治区、直辖市人民政府海洋行政主管部门审核后，报国家海洋局审批。

　　国务院有关部门直属单位的资质申请材料经国务院有关部门审核后，报国家海洋局审批。

　　第十三条 国家海洋局组织成立海域使用论证资质审定委员会，定期召开资质审定会议，评审海域使用论证资质申请。

　　海域使用论证资质申请经海域使用论证资质审定委员会评审通过后，由国家海洋局审批，颁发《海域使用论证资质证书》。

　　《海域使用论证资质证书》分为正本和副本，由海域使用论证资质单位持有。

　　第十四条 国家海洋局或者国家海洋局委托的技术单位定期或者不定期举办海域使用论证资质业务培训班。

　　资质单位或者资质申请单位应当组织参与海域使用论证工作的技术人员参加培训，领取培训证书。培训证书有效期为3年。有效期过后，应当重新参加培训。　

第四章 资质年审

　　第十五条 海域使用论证资质实行年审制度。

　　国家海洋局或者国家海洋局委托的机关（以下简称年审机关）负责每年定期审查资质单位是否符合资质等级标准，是否存在论证质量问题，是否有违法违规行为等。

　　第十六条　资质单位应当在每年3月份向年审机关提交以下年审材料：

　　（一）海域使用论证资质年审表；

　　（二）海域使用论证资质证书正、副本；

　　（三）当年完成的海域使用论证项目名录及评审意见复印件；

　　（四）所在省、自治区、直辖市人民政府海洋行政主管部门的意见；

　　（五）海域使用论证资质业务培训证书复印件；

　　（六）其他涉及资质等级标准的变动情况及有关证明材料。

　　第十七条　年审机关应当按照国家有关规定和技术标准，对年审材料进行审查，并根据需要对提交年审材料的资质单位进行实地调查，在30个工作日内作出合格、基本合格、不合格的年审结论。

　　第十八条　资质单位符合资质等级标准，没有论证质量问题，没有违法违规行为的，年审结论为合格。

　　资质单位技术力量、仪器设备、管理水平有1项未达到资质等级标准，或者出现较轻的论证质量问题，没有造成严重损失的，年审结论为基本合格。

　　资质单位连续两年基本合格，或者技术力量、仪器设备、管理水平有2项或者2项以上未达到资质等级标准，或者出现重大论证质量问题，造成严重损失的，或者有违法违规行为的，年审结论为不合格。

　　已经按照有关法律、法规和本规定，予以降低资质等级处罚的行为，年审中不再重复追究。

　　第十九条　年审结论不合格的，由国家海洋局给予暂停执业、降低资质等级或者吊销资质证书的处理。

　　第二十条　在每年3月31日前，没有参加年审的资质单位，其资质证书自行失效，且1年内不得申请海域使用论证资质。

第五章 监督管理

　　第二十一条 海域使用论证报告应当注明承担单位、资质证书等级和编号，并由法定代表人签字。

　　第二十二条 资质单位应当对论证结果承担法律责任。

　　第二十三条　遗失海域使用论证资质证书，资质单位应当在公众媒体上声明作废，并到国家海洋局办理补发手续。

　　第二十四条　资质单位变更名称、地址、法定代表人、技术负责人，或者破产、倒闭、撤销、歇业等，应当在30日内，到国家海洋局办理证书变更或者注销手续。

　　第二十五条　任何单位和个人不得非法扣压、没收《海域使用论证资质证书》。

　　第二十六条 资质证书失效后，由原资质单位在30日内上缴国家海洋局。　

第六章 法律责任

　　第二十七条 本规定所称资质单位的违法违规行为包括以下内容：

　　（一）采取欺骗、隐瞒等手段取得资质证书；

　　（二）越级或超越证书规定范围承担论证项目；

　　（三）涂改、伪造、出借、转让资质证书，或者允许其他单位以本单位的名义承担论证项目；

　　（四）不负责任或者弄虚作假，造成论证报告失实；

　　（五）其他违反法律法规的行为。

　　有上述行为之一的，由国家海洋局责令改正，没收违法所得，可以并处5万元以下的罚款，责令停业整顿，或者降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　被吊销资质证书的单位，自吊销之日起，3年内不得申请海域使用论证资质。

　　第二十八条 无证、或者借用他人资质证书，违法承担海域使用论证项目的，其论证报告无效，由国家海洋局没收其违法所得，可以并处违法所得1倍以下的罚款。

　　第二十九条 论证报告质量低劣或者失实，给国家或者用户造成损失的，资质单位应当依照有关法律法规给予赔偿。

　　第三十条 从事资质管理的工作人员在资质审批和管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。　

第七章 附则

　　第三十一条 本规定由国家海洋局负责解释。

　　第三十二条　 本规定自颁布之日起施行。1999年国家海洋局颁布《海域使用可行性论证资格管理暂行办法》同时废止。　

上海市人大常委会


上海市轨道交通管理条例

（2002年5月21日上海市第十一届人民代表大会常务委员会第三十九次会议通过）


　　第一章总则
　　第一条为了加强轨道交通管理，促进轨道交通建设，保障安全运营，维护乘客的合法权益，根据有关法律、法规的规定，结合本市实际情况，制定本条例。
　　第二条本条例所称轨道交通，是指本市地铁、轻轨等城市轨道公共客运系统。
　　本条例所称轨道交通设施，是指轨道交通的轨道、隧道、高架、车站（含出入口、通道）、车辆、机电设备、通信信号系统和其他附属设施，以及为保障轨道交通运营而设置的相关设施。
　　第三条本条例适用于本市行政区域内轨道交通的规划、投资、建设、运营及其相关的管理活动。
　　第四条上海市城市交通管理局（以下简称市交通局）是本市轨道交通的行政主管部门，负责本条例的组织实施；其所属的上海市轨道交通管理处（以下简称市轨道交通处）负责本市轨道交通的具体管理工作。市交通局可以委托市轨道交通处实施本条例规定由市交通局实施的行政处罚。
　　轨道交通线路运营单位负责其运营范围内轨道交通运营的日常管理工作。经市交通局认定具备实施行政处罚条件的轨道交通线路运营单位，按照本条例的授权实施行政处罚。
　　市计划、建设、规划等有关行政管理部门按照各自的职责实施本条例。
　　第五条本市轨道交通实行统一规划、多元投资、配套建设、规范运营、集中管理、安全便捷的原则。
　　第六条本市优先发展城市轨道公共客运交通。本市各级人民政府应当对轨道交通的投资、建设和运营给予支持。
　　第二章规划、投资和建设管理
　　第七条本市轨道交通网络规划由市规划行政管理部门根据本市国民经济和社会发展计划组织编制。
　　本市轨道交通专业规划由市交通局根据轨道交通网络规划组织编制，经市规划行政管理部门综合平衡后纳入城市总体规划。
　　编制轨道交通网络规划和专业规划，应当听取区、县人民政府和各有关方面以及市民的意见，合理安排轨道交通不同线路之间、轨道交通与城市其他公共交通之间的换乘衔接。
　　第八条市交通局根据轨道交通专业规划，组织编制轨道交通建设计划，并组织制定轨道交通运营管理、线路设施和车站设施等运营功能配置规范。
　　轨道交通建设计划按照国家和本市规定的基本建设程序批准后组织实施。
　　市计划、建设行政管理部门应当会同市交通局对轨道交通建设项目建议书、可行性研究报告和初步设计进行审查。
　　第九条本市划定轨道交通规划控制区，其具体范围由市规划行政管理部门会同市交通局划定。
　　市和区、县规划行政管理部门在审批轨道交通规划控制区域范围内的新建、改建、扩建项目时，应当书面征求市交通局的意见。
　　第十条城市规划确定的轨道交通用地，未经法定程序调整，不得改变用途。
　　轨道交通建设使用地面以下的空间，不受其上方土地使用权的限制。轨道交通项目的建设应当采取措施，防止和减少对上方和周围已有建筑物、构筑物的影响，保障其安全。
　　第十一条市规划行政管理部门在规划轨道交通车站用地时，应当根据轨道交通网络规划和专业规划，以及客流量、乘客换乘需要和用地条件，预留换乘枢纽、机动车和非机动车停车场、公共厕所等公共交通和公共设施用地。
　　换乘枢纽、机动车和非机动车停车场、公共厕所等公共交通和公共设施用地不得挪作他用。
　　第十二条轨道交通建设资金通过多渠道、多方式筹集。本市鼓励国内外企业和其他组织投资建设和经营轨道交通。投资者的合法权益受法律保护。
　　轨道交通建设的投融资事宜由市人民政府确定的轨道交通投融资专门机构负责。
　　第十三条轨道交通工程建设项目的勘察、设计、施工、监理，应当遵守国家和本市规定的技术标准，并且符合保护周围建筑物、构筑物以及其他相关设施的技术规定。
　　轨道交通工程建设项目的勘察、设计、施工、监理，应当通过招标投标，由具备相应资质等级的单位承担。
　　第十四条轨道交通建设应当符合轨道交通运营功能配置规范的要求。
　　轨道交通项目建设单位在组织工程项目设计、建设时，应当配置安全可靠的运营设施和服务设施（包括公共厕所），建设完善的轨道交通安全监测和施救保障系统，保障乘客乘车安全、便捷。
　　第十五条轨道交通工程竣工后，轨道交通项目建设单位应当按照设计标准组织工程初验。具备基本运营条件的，由市交通局组织有关部门和专家认定，报市人民政府批准后，可以进行试运营。
　　轨道交通工程竣工，按照国家有关规定进行验收。经验收合格后，方可交付正式运营。
　　第十六条在城市规划确定的轨道交通用地范围内，轨道交通项目建设单位或者受其委托的轨道交通线路运营单位享有房地产开发、商业和广告等活动的经营权。
　　第三章运营管理
　　第十七条轨道交通线路的运营单位应当通过招标投标确定；特殊情况下，经市人民政府批准，也可以采用直接委托的方式确定。
　　轨道交通线路运营的招标投标办法以及直接委托的审批程序，由市计划行政管理部门和市交通局根据有关法律、法规另行制定。
　　第十八条市交通局应当制定本市轨道交通运营的服务规范。轨道交通线路运营单位应当按照服务规范的要求，保障轨道交通的正常运营，安全、正点地运送乘客。
　　轨道交通线路运营单位应当在车站醒目处公布首末班车行车时刻、列车运行状况提示和换乘指示。列车因故延误十五分钟以上，或者需要调整首末班车行车时间的，应当及时向乘客告示。
　　第十九条轨道交通线路运营单位的驾驶员、调度员等岗位工作人员必须经市轨道交通处考核合格后，持证上岗。
　　轨道交通线路运营单位的工作人员应当统一着装、佩戴标志，礼貌待客、文明服务，报站及时、播音清晰。
　　第二十条轨道交通票价应当与本市其他公共交通的票价相协调。票价的确定和调整应当按照规定召开听证会，广泛听取社会各方面意见，经市物价管理部门审核并报市人民政府批准。
　　轨道交通线路运营单位应当执行市人民政府批准的票价并予以公布。市物价管理部门应当对轨道交通票价的执行情况进行监督检查。
　　市交通局应当制定统一的便于乘客换乘的轨道交通车票制式。
　　第二十一条轨道交通线路运营单位应当为乘客提供安全、便捷的客运服务，保障乘客的合法权利。
　　轨道交通运行过程中发生故障而影响运行时，轨道交通线路运营单位应当组织力量及时排除故障，恢复运行。一时无法恢复运行的，轨道交通线路运营单位应当组织乘客疏散和换乘。
　　轨道交通因故障不能正常运行的，乘客有权持有效车票要求轨道交通线路运营单位按照原票价退还票款。
　　第二十二条市交通局应当制定《轨道交通乘客守则》。乘客进站、乘车应当遵守《轨道交通乘客守则》。
　　第二十三条乘客应当持有效车票乘车。无车票或者持无效车票乘车的，轨道交通线路运营单位可以按照单程总票价补收票款，并可加收五倍以下票款。
　　第二十四条在轨道交通设施范围内禁止下列行为：
　　（一）拦截列车；
　　（二）进入轨道或者隧道；
　　（三）攀爬或者跨越围墙、栅栏、栏杆、旋转闸；
　　（四）强行上下车；
　　（五）吸烟，随地吐痰、便溺，乱吐口香糖渣，乱扔果皮、纸屑等杂物；
　　（六）携带猫、狗等宠物；
　　（七）涂写、刻画或者擅自张贴；
　　（八）擅自设摊、卖艺或者从事销售活动；
　　（九）乞讨、躺卧；
　　（十）违反法律、法规规定的其他行为。
　　第二十五条禁止乘客携带易燃、易爆、有毒和有放射性、腐蚀性的危险品乘车。
　　轨道交通线路运营单位有权对乘客携带的物品进行安全检查，对携带危害公共安全的易燃、易爆、有毒或者有放射性、腐蚀性危险品的乘客，应当责令其出站；拒不出站的，移送公安部门依法处理。
　　第二十六条轨道交通项目建设单位应当按照消防管理、事故救援的有关规定，在轨道交通设施内设置消防、防汛、防护、报警、救援等器材和设备。轨道交通线路运营单位应当保持上述器材和设备的完好。
　　发生火险、水灾或者其他突发性事故时，轨道交通线路运营单位的工作人员应当立即报警，并采取灭火、排水、排险以及其他应急救援措施。
　　第二十七条公安部门负责轨道交通的治安管理，维护轨道交通的治安秩序。
　　电力、供水、通信等相关单位应当保证轨道交通用电、用水、通信的需要，协助轨道交通线路运营单位保障轨道交通正常运营。
　　第二十八条市轨道交通处和轨道交通线路运营单位应当建立投诉受理制度，接受乘客对违反本条例运营规定行为和服务质量的投诉。
　　轨道交通线路运营单位应当自接受投诉之日起十个工作日内作出答复。乘客对答复有异议的，可以向市轨道交通处申诉。
　　市轨道交通处应当自接受乘客投诉或者申诉之日起十五个工作日内作出答复。
　　第四章设施管理
　　第二十九条轨道交通线路运营单位负责轨道交通设施的管理和维护。轨道交通线路运营单位对运营设施和服务设施应当定期检查，及时维修、更新，确保轨道交通设施处于可安全运行的状态，保持售票、检票、自动扶梯、车辆、通风、照明等设备完好，保持车站、车厢整洁，做到出入口、通道畅通，标志醒目。
　　轨道交通线路运营单位应当在车站设置公用电话、废物箱等必要的服务设施。车站、车辆的广告设置应当合法、规范、整齐、文明。
　　第三十条轨道交通应当设置安全保护区。安全保护区的范围如下：
　　（一）地下车站与隧道外边线外侧五十米内；
　　（二）地面车站和高架车站以及线路轨道外边线外侧三十米内；
　　（三）出入口、通风亭、变电站等建筑物、构筑物外边线外侧十米内。
　　第三十一条在轨道交通安全保护区内进行下列作业的，其作业方案应当征得市轨道交通处同意，并采取相应的安全防护措施：
　　（一）建造或者拆除建筑物、构筑物；
　　（二）从事打桩、挖掘、地下顶进、爆破、架设、降水、地基加固等施工作业；
　　（三）其他大面积增加或者减少载荷的活动。
　　市轨道交通处应当先将上述作业方案送相关单位进行技术审查。轨道交通工程正在建设的，上述作业方案送轨道交通项目建设单位进行技术审查；轨道交通工程竣工交付运营的，上述作业方案送轨道交通线路运营单位进行技术审查。市轨道交通处根据技术审查意见作出是否同意作业方案的决定后，应当及时告知相关的轨道交通项目建设单位或者线路运营单位。
　　第三十二条轨道交通项目建设单位或者线路运营单位应当按照技术审查意见，对第三十一条第一款有关作业的安全性进行日常监督。
　　未经同意在轨道交通安全保护区内进行作业的，轨道交通项目建设单位或者线路运营单位应当通知其立即停止作业，并报告市轨道交通处；经同意在轨道交通安全保护区内作业，但作业过程中出现危及轨道交通安全情况的，轨道交通项目建设单位或者线路运营单位应当通知其立即停止作业并采取相应的安全措施，同时报告市轨道交通处。
　　第三十三条在轨道交通线路弯道内侧，不得修建妨碍行车望的建筑物、构筑物，不得种植妨碍行车望的树木。
　　禁止向轨道交通区域内抛掷杂物、垃圾。
　　第三十四条禁止在轨道交通车站出入口处停放车辆、堆放杂物、乱设摊，影响乘客出入。
　　第三十五条禁止下列危害轨道交通设施的行为：
　　（一）非紧急状态下动用紧急或者安全装置；
　　（二）损坏车辆、隧道、轨道及其设备、路基、车站设施；
　　（三）损坏和干扰机电设备、电缆和通信信号系统；
　　（四）损坏轨道交通设施的其他行为。
　　第五章伤亡事故处理
　　第三十六条轨道交通运营中发生人身伤亡事故，应当按照先抢救受伤者，排除障碍，及时恢复正常运行，后处理事故的原则处理，任何单位和个人不得阻碍轨道交通正常运营。
　　第三十七条轨道交通运营中发生人身伤亡事故，轨道交通线路运营单位应当保护现场，维持秩序；公安部门应当及时对现场进行勘查、检验，并依法处理事故死亡人员的尸体。
　　第三十八条人身意外伤亡事故的善后事宜，由轨道交通线路运营单位与受害人依法协商处理。
　　第三十九条轨道交通线路运营单位应当对运输过程中乘客的伤亡承担损害赔偿责任，但伤亡是乘客自身健康原因造成的或者是乘客故意、重大过失造成的除外。
　　乘客以外的其他人员因违章进入、穿越、攀爬轨道交通设施造成人身伤亡的，轨道交通线路运营单位不承担损害赔偿责任。
　　第六章法律责任
　　第四十条违反本条例有关轨道交通规划、投资、建设管理规定的，由相关行政管理部门依照有关法律、法规处理。
　　第四十一条违反本条例第十四条规定，轨道交通建设不符合运营功能配置规范的，未配置安全可靠的运营、服务设施或者未建设完善的安全监测和施救保障系统的，由市交通局责令限期改正，处二万元以上二十万元以下罚款。
　　第四十二条违反本条例第十八条第二款规定，未按规定公布或者告示有关事项的，由市交通局责令改正。
　　违反本条例第十九条规定，轨道交通线路运营单位对有关工作人员未经考核安排上岗或者未规范服务的，由市交通局责令轨道交通线路运营单位限期改正；其中违反第一款规定，对有关工作人员未经考核安排上岗的，可以处五百元以上五千元以下罚款。
　　违反本条例第二十九条规定，未管理和维护好轨道交通设施的，由市交通局责令限期改正，逾期不改正的，处三千元以上三万元以下罚款。
　　第四十三条违反本条例第二十四条规定，有第（一）项、第（二）项、第（三）项禁止行为的，由轨道交通线路运营单位责令改正，处五百元以下罚款。
　　违反本条例第二十四条规定，有第（四）项、第（五）项、第（六）项、第（七）项、第（八）项、第（九）项禁止行为的，由轨道交通线路运营单位责令改正，处警告或者一百元以下罚款。
　　违反本条例第三十五条规定，危害轨道交通设施的，由轨道交通线路运营单位责令改正，处五百元以上五千元以下罚款。
　　第四十四条违反本条例第三十一条第一款规定，未经同意或者未按照同意的作业方案在安全保护区内作业的，由市交通局责令改正，处二万元以上二十万元以下罚款。
　　第四十五条违反本条例第三十三条第一款规定，修建妨碍行车望的建筑物、构筑物的，由市交通局责令限期改正；种植妨碍行车望的树木的，由市交通局责令限期修剪或者迁移。
　　违反第三十三条第二款规定，向轨道交通区域内抛掷杂物、垃圾的，由市交通局给予警告，并可以处一百元以下罚款。
　　第四十六条违反本条例第三十四条规定，在轨道交通车站出入口处停放车辆、堆放杂物、乱设摊，影响乘客出入的，由公安交通管理部门、负责市容环境卫生监察的组织依照有关法律、法规处理。
　　第四十七条拒绝、妨碍市交通局、市轨道交通处或者轨道交通线路运营单位的工作人员依法执行职务，妨害轨道交通运营秩序或者危害轨道交通设施，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安部门依法处罚；构成犯罪的，仍法追究刑事责任。
　　第四十八条违反本条例规定造成轨道交通设施损坏的，除依法给予行政处罚外，还应当承担相应的民事赔偿责任。
　　因轨道交通建设或者运营造成建筑物、构筑物损坏的，由责任单位根据其损坏程度予以修复，或者给予相应的经济赔偿。
　　第四十九条市交通局、市轨道交通处或者轨道交通线路运营单位的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第五十条当事人对市交通局、市轨道交通处或者轨道交通线路运营单位的具体行政行为不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议法》或者《中华人民共和国行政诉讼法》的规定，申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　当事人对具体行政行为逾期不申请复议，不提起诉讼，又不履行的，市交通局、市轨道交通处或者轨道交通线路运营单位可以申请人民法院强制执行。
　　第七章附则
　　第五十一条磁悬浮交通的建设、运营和管理参照本条例执行。
　　第五十二条本条例自2002年7月1日起施行。《上海市地下铁道管理条例》同时废止。
　　上海市人民代表大会常务委员会公告
　　第六十八号
　　《上海市轨道交通管理条例》已由上海市第十一届人民代表大会常务委员会第三十九次会议于2002年5月21日通过，现予公布，自2002年7月1日起施行。


　　上海市人民代表大会常务委员会

2002年5月21日