云南省财政厅关于印发《云南省农业综合开发投资参股经营项目管理实施办法(暂行)》的通知
云南省财政厅
云南省财政厅关于印发《云南省农业综合开发投资参股经营项目管理实施办法(暂行)》的通知
云财发[2007]23号
各州、市财政局：
为做好农业综合开发投资参股经营项目工作，规范农业综合开发投资参股经营项目的管理，根据财政部《国家农业综合开发投资参股经营试点管理办法》和《农业综合开发投资参股资产运营机构考核办法（试行）》及相关法律，结合我省实行，现将《云南省农业综合开发投资参股经营项目管理实施办法（暂行）》印发给你们，请遵照执行。执行中的问题和意见，请及时反馈云南省农业综合开发办公室。
附件：云南省农业综合开发投资参股经营项目管理实施办法（暂行）
云南省财政厅
二00七年七月十日
云南省农业综合开发投资参股经营项目管理实施办法（暂行）
第一章 总 则
第一条 为了规范云南省农业综合开发投资参股经营项目的实施管理，保证财政投资参股资金安全、有效运行，根据《中华人民共和国公司法》、《国家农业综合开发投资参股经营试点管理办法》、《农业综合开发投资参股资产运营机构考核办法（试行）》和其他相关法规制度，制定本办法。
第二条 本办法所称云南省农业综合开发投资参股经营项目（以下简称“参股项目”）是指中央和省级财政资金以参股形式投入的农业综合开发产业化经营项目。
本办法所称投资参股资金是指经国家农发办批复确认投入项目单位的中央财政资金以及云南省按有关制度规定的配套比例投入的省级财政资金。
第三条 中央和省级财政按实际参股比例分享投资收益、承担投资风险。财政资金退出时，中央财政资金本金和投资收益全部上交中央；省级财政资金本金全额上交省级农业综合开发专户，省级财政资金投资收益除部分按有关制度规定的用途使用外，其余部分上交省级农业综合开发专户，上交省级农业综合开发专户的本金及投资收益继续用于农业综合开发。
第四条 参股项目管理应遵循以下原则：
（一）自愿申报、平等竞争、择优扶持；
（二）谁投资、谁所有、谁受益、谁承担风险；
（三）政企分开、委托监管、授权运营；
（四）投入到参股项目中的财政资金只参股、不控股；
（五）规范操作、防范风险、稳步推进、适时退出。
第五条 参股项目的确定，原则上实行一年一定的办法。
第六条 云南省财政厅农业综合开发办公室（以下简称“省农发办”）为参股项目的监管机构。
第七条 省财政厅根据国家相关规定选择资产运营机构，授权资产运营机构作为出资人代表行使出资人权利、履行出资人义务。
本办法所称资产运营机构，是指在农业综合开发投资参股经营试点过程中，经财政部门授权，进行国有资产投资及运营的企业法人组织。
第二章 参股项目申报
第八条 参股项目申报程序
（一）每年省农发办根据实际情况制定《农业综合开发投资参股经营项目申报指南》（以下简称《申报指南》），并通过报刊、网络等媒体向社会公开发布。
（二）各地参股项目根据《申报指南》要求，自下而上逐级申报；
（三）农业综合开发县的参股项目向所辖地的县级农发办申报，县级农发办受理项目后，再向所在州、市农发办申报；
（四）非农业综合开发县的参股项目可直接向州、市级农发办申报；
（五）各州、市农发办向省农发办申报，并提交参股项目申报材料；
（六）资产运营机构根据各地申报资料向省农发办提出参股项目初选建议并提出需项目单位进一步提供的资料清单；
（七）省农发办确定通过初选的参股项目与资产运营机构一起进行参股项目实地调研，并根据上述清单进一步收集相关资料；
（八）资产运营机构根据调研结果和补充材料写出调研报告并提出参股项目筛选建议；
（九）省农发办确定需论证的参股项目，由资产运营机构组织专家对项目进行论证；
（十）根据专家论证结果，由省农发办确定当年拟上报参股项目并在网上公示；
（十一）经公示无异议的参股项目，由省农发办向国家农发办正式申报。
第九条 申报条件
（一） 项目单位条件：
1．项目单位应为国家级或省级农业产业化龙头企业（含省农发办审定的龙头企业）；
2．项目申报单位原则上应为项目实施单位，且是依法注册、具有独立公司法人资格的股份有限或有限责任公司，产权明晰、管理规范，财务状况良好；
3．项目单位持续经营的时间应超过两年（含两年），且近两年持续盈利，发展前景良好；
4．项目单位资信良好：银行信用等级AA以上（含AA），不欠税、不欠工资、不欠社会保障金；
5．项目单位申请参股项目后，国有股本占项目单位总股本的比例，原则上不得高于30%（含30%）；
6．符合《申报指南》所列其他条件。
（二）参股项目应具备的条件：
1．属于国家农业综合开发产业化经营项目的扶持范围；
2．具有地方特色，资源丰富独特，技术优势明显，市场销售顺畅，投入产出率高；
3．项目辐射面广，与农民建立起紧密利益联结机制，带动农民增收效果明显；
4．符合《申报指南》所列其他条件。
第十条 项目申报阶段各相关部门主要工作
（一）省农发办负责以下工作：
1. 负责组织项目的筛选工作；
2. 负责将初审意见反馈州、市农发办；
3. 负责对拟上报国家农发办的项目单位进行公示，公示时间为一周；
4. 负责参股项目的申报工作。
（二）资产运营机构负责以下工作：
1．根据项目单位提交的申报材料，结合当年下发的《申报指南》对申报材料进行初审，向省农发办提交初选建议；
2．负责拟定《资料清单》及《调查报告》；
3．与省农发办一起共同完成对项目单位的实地调研，制作调研报告并提出项目筛选建议；
4．负责组织专家论证会。
（三）州（市）、县农发办负责以下工作：
1．在规定时间内向上级农发办申报项目，并提交以下材料：
（1）项目可行性研究报告及州、市级农发办推荐意见；
（2）由社会中介机构出具的项目单位近两年及项目申报当年中期的财务审计报告（包括资产负债表、损益表、现金流量表和报表附注）；
（3）税务主管部门的完税证明、职工工资支付证明及社保资金的支付证明等；
（4）项目单位营业执照复印件及银行信用等级评定证明；
（5）项目单位的公司章程及现有的股权结构（包括前五位股东及持股数量）；
（6）项目单位同意财政资金投资参股的股东大会决议；
（7）项目单位具备的技术水平证明材料（包括专利、成果、专有技术资料和技术依托单位证明）；
（8）项目单位所发生的抵押、担保及涉及法律纠纷的情况说明；
（9）项目单位新征用土地的批准文件，原有土地使用证；
（10）项目单位及原有股东承诺同意资产运营机构向企业派驻董事、监事，承诺同意资产运营机构根据财政投资参股规模有权决定是否派驻财务总监或财务经理，承诺同意在项目单位做出第十四条第六款所列重大事项决策时必须征得资产运营机构书面同意；
（11）项目单位承诺同意对财政参股资金进入项目单位后实施专户管理，并接受资产运营机构对财政参股资金使用过程中所采取的相应监管措施；
（12）项目单位及原有股东承诺同意财政资金参股期间每年实现净利润按不低于30%的比例对股东进行分红；
（13）项目单位的原有股东承诺同意按照以上相关要求对公司章程的原有规定进行相应修订；
（14）《申报指南》要求提供的其他资料。
2．全面了解项目单位在当地的实际情况，做好辖区内项目单位与省农发办、资产运营机构的沟通协调工作，配合完成项目实地调研。
3．负责向项目单位反馈初审意见。
（四）项目单位应根据省农发办要求，真实、详尽地提供相关资料，并配合做好实地调研工作。
第三章 参股项目协议签订
第十一条 省财政厅根据国家农发办的批复，与资产运营机构签订参股项目的《授权协议》，授权资产运营机构对参股项目进行监管并确认双方的责、权、利。
第十二条 本阶段省农发办负责以下工作：
（一）确认参股项目财政资金投资参股比例并报国家农发办备案；
（二）根据国家农发办批复的项目计划和《授权协议》向资产运营机构拨付财政参股资金；
（三）对从评估基准日到签订《投资协议》前，投资损益变化较大的项目单位，由省农发办或资产运营机构推荐符合条件的中介机构进行期间审计。
第十三条 本阶段资产运营机构负责以下工作：
（一）协助国家农发办聘请的中介机构开展评估活动；
（二）向省农发办提出参股项目财政资金投资参股比例的申请；
（三）与项目单位进行商业谈判，签订《投资协议》并报省农发办备案；
（四）收到省农发办拨付的资金后，及时按照《投资协议》将财政参股资金投入项目单位。
第十四条 资产运营机构根据省财政厅授权与项目单位进行投资谈判并签订《投资协议》，所签《投资协议》应对如下事项做出约定：
（一）根据国家农发办和省农发办的批复，按照中央和省级财政投资参股资金数额，分别计算国家和省级财政的持股比例，并报省农发办确认；
（二）向项目单位委派董事或监事作为国有产权代表；
（三）财政参股资金实行专户管理、专款专用；
（四）若向项目单位派驻财务人员，该财务人员报酬由项目单位按其工资标准支付，所发放的工资直接打入资产运营机构指定账户，该人员福利由资产运营机构负责；
（五）项目单位应以不低于每年净利润30%的比例于次年6月30日前对股东进行分红并写入公司章程；
（六）以下事项需经项目单位股东会成员（包括代表国家的资产运营机构）全体通过：
1.拟变更财政参股资金的用途；
2.年度利润分配、弥补亏损的方案；
3.增加或减少注册资本；
4.分立、合并、解散或变更公司形式；
5.修改公司章程；
6.金额超过1000万元或公司总资产5%的关联交易（单次超过或最近12个月内累积超过）；
7.对外投资（包括债权投资）和担保；
8.资产处置以及其他导致项目单位主营业务或内外部经营条件发生重大变化的事项；
9.重大投资、发行债券等涉及股东切身利益的事项。
（七）审计机构由资产运营机构推荐，项目单位聘用，并报省农发办备案；
（八）投资前的或有事项应由原股东负责，并承担连带责任；
（九）对退出方式和时间做出约定。退出方式可以采用回购、转让或上市等多种方式，退出时间一般不超过6年；
（十）其他省农发办确定需要特别约定的事项。
第十五条 项目单位需根据《投资协议》修改其公司章程及制度，并进行工商登记注册变更。
第四章 参股项目监管
第十六条 本阶段省农发办负责以下工作：
（一）根据相关法规对资产运营机构行使出资人权利的工作进行指导、监督、考核和奖惩；
（二）对资产运营机构提交的地方财政参股资金年度收益处置方案进行审批以及对中央财政资金股权处置方案的核报；
（三）上交中央财政投资参股资金形成的投资收益。
第十七条 项目单位对财政投资参股资金应按项目进行使用和管理，遵循专人管理、专账核算、专款专用的原则。项目资金按国家会计制度有关规定进行核算，并按所申报的单个项目建立明细账和备查帐。
第十八条 资产运营机构行使监管权力时应遵循如下原则：
（一）规范操作，防范风险，不干预企业正常经营；
（二）采取有效措施实现国有资产保值增值；
（三）及时反馈参股项目重大事项。
第十九条 资产运营机构派出的董事、监事和财务人员不得接受企业提供的额外收入，并按照《公司法》、项目单位章程和协议的有关规定，独立行使股东代表权利。
第二十条 根据相关法规，资产运营机构采用定期报告和重大事项报告相结合的方式向省农发办报送参股项目实施情况。
第二十一条 为保证资产运营机构代表财政充分履行出资人权利，项目单位应通过资产运营机构派出的董事、监事定期向资产运营机构报送以下资料：
（一）项目单位季度财务报告（包括资产负债表、利润分配表和现金流量表）；
（二）项目单位季度资产运营情况报告；
（三）参股项目季度进展情况报告；
（四）年度审计报告。
上述资料报送时间：季报于期末30日内、半年报于期末50日内、年报于期末70日内报送。
第二十二条 发生以下重大事项时，项目单位应及时通过资产运营机构派出的董事、监事向资产运营机构报送该事项的详细情况：
（一）发生以下事项应于3日内报送：
1．股东会决议及附件；
2．董事会决议及附件；
3．监事会决议及附件。
（二）发生以下交易应及时报送：
1.交易涉及的资产总额占项目单位最近一期经审计的总资产的10%以上；
2．交易标的涉及的主营业务收入占项目单位最近一期经审计主营业务收入的10%以上或绝对值1000万元以上；
3. 交易标的涉及的净利润占项目单位最近一期经审计净利润的10%以上或绝对值100万元以上；
4.交易的成交金额占项目单位最近一期经审计净资产的10%以上或绝对值1000万元以上；上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（三）发生以下关联交易应及时报送：
1．项目单位与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；
2.项目单位与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占项目单位最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易。
（四）其他应及时报送的重大事件：
1.项目单位发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占项目单位最近一期经审计净资产绝对值10％以上，且绝对金额超过1000万元的；
2.项目单位拟变更财政投资参股资金用途时；
3.第十四条第六款所列事项。
第二十三条 资产运营机构须向省农发办定期报告以下事项：
（一）项目单位季度财务报告（包括资产负债表、利润分配表和现金流量表）；
（二）项目单位季度资产运营情况报告；
（三）参股项目季度进展情况报告；
（四）参股项目年度资产运营情况的总结分析报告、财政参股资金年度收益处置建议方案及国有资产年度保值增值目标完成情况。
报告主要内容应包括：股东会决议事项、各期资产负债变动情况、生产经营情况及业绩、派出高级管理人员变动情况、其他重大事项等。
报送时间：季报、半年报为接到企业报送资料5日内，年度分析总结报告应于年度终了80日内。
第二十四条 资产运营机构对以下事项须于事项发生后5日内向省农发办进行重大事项报告：
（一）项目单位发生亏损；
（二）项目单位对外投资、贷款抵押和对外提供担保；
（三）参股项目建设完成；
（四）项目单位分立、合并、破产、解散、重组以及被收购等重大事项；
（五）项目单位增资或减资以及利润分配方案；
（六）项目单位投资参股或控股的企业发生破产或被收购的情况；
（七）项目单位总经理、副总经理或财务负责人及派驻财务人员发生变动；
（八）项目单位主营业务或内外部经营条件发生重大变化；
（九）其他需要报告的情况。
第二十五条 本阶段州（市）、县农发办应会同资产运营机构对管辖区域内的财政投资参股企业进行持续监管，及时全面了解参股项目及项目单位的运营情况，如有需向省农发办报告的事项，及时按程序上报。省农发办按农业综合开发产业化经营项目管理程序进行项目管理、财务审计和检查验收，州（市）、县农发办对参股项目的监管成效将作为年度农业综合开发工作考核的重要内容之一。
第二十六条 投资参股资金投入的项目完成后，由省农发办和资产运营机构组织验收。
第二十七条 资产运营机构负责对财政参股资金形成的投资收益每年按实际收益率进行计算、收缴和上交。
第五章 参股项目退出
第二十八条 参股项目建成并正常运转后，国有股权应按照市场经济规则，适时从项目单位退出。资产运营机构负责制订中央和省级财政参股资金退出项目单位的股权处置方案并报省农发办核报和审批。参股项目退出时可根据企业情况采取回购、转让或上市等方式。
第二十九条 国有股权的转让应按照国家有关企业国有产权转让管理的规定执行。中央财政资金投入形成的国有股权，转让前须报经国家农发办审核同意，省级财政资金投入形成的国有股权，转让前须报经省农发办审核同意。中央财政的国有股权转让收入，由省农发办授权资产运营机构负责收缴，省农发办上缴中央财政。
第六章 奖励和处罚
第三十条 对投资参股资产运营机构的考核与奖惩按照《财政部关于印发〈农业综合开发投资参股资产运营机构考核办法（试行）〉的通知》（财发〔2006〕1号）和《财政部关于印发〈国家农业综合开发投资参股经营试点管理办法〉的通知》（财发〔2005〕39号）的相关规定执行。
第三十一条 项目单位恶意损害国家利益（如擅自挪用、变更财政参股资金用途、转移国有资产等），造成财政参股资金损失的，依照有关法律法规追究相关人员的责任。
第三十二条 项目单位提交的资料若存在弄虚作假，一经发现立即取消立项资格，且3年内不得再行申报农业综合开发项目。
第七章 附则
第三十三条 本办法由省农发办负责解释。
第三十四条 本办法自签发之日起三十日后施行。
盐城市人民政府关于印发《盐城市城市建设档案管理办法》的通知
江苏省盐城市人民政府
盐城市人民政府关于印发《盐城市城市建设档案管理办法》的通知
盐政发[2003]248号
各县（市、区）人民政府，市开发区管委会，市各委、办、局，市各直属单位：
现将《盐城市城市建设档案管理办法》印发给你们，希认真贯彻执行。
盐 城 市 人 民 政 府
二00三年十一月二十五日
盐城市城市建设档案管理办法
第一章总则
第一条为了加强城市建设档案（以下简称城建档案）管理，充分发挥城建档案在城乡规划、建设、管理中的作用，促进我市经济建设和社会发展，根据《中华人民共和国档案法》、《江苏省城建档案管理办法》等有关法律、法规、规章，结合本市实际，制定本办法。
第三条凡在本市行政区域内形成、管理、利用城建档案的单位和个人，应当遵守本办法。
本办法所称城建档案，是指在城市和乡镇规划、建设、管理活动中直接形成的，对国家和社会有保存价值的各种文字、图纸、图表、声像等不同载体形式的历史记录，以及相关的资料。
第三条各级地方人民政府应当加强对城建档案工作的领导，把城建档案事业列入城市建设和社会发展规划，保证城建档案机构、人员、经费的落实，使之与城乡建设事业同步协调发展。
第四条城建档案工作按照集中统一管理的要求，确保城建档案的完整、准确、系统、安全和有效利用。
第五条市、县（市）人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内城建档案管理工作，其所属城建档案馆（室）（以下统称城建档案管理机构）受委托具体负责日常管理工作，业务上接受同级档案行政主管部门的监督和指导。
第六条盐城市城建档案馆受市建设行政主管部门委托，负责全市城建档案管理工作，其主要职责是：
（一)组织实施有关城建档案管理的法律、法规、规章和政策；
（二）协助编制并组织实施全市城建档案事业发展规划和工作计划；
（三）制定、实施城建档案工作的具体业务标准和技术规范；
（四）对各县（市、区）及市直有关单位的城建档案工作进行业务检查、指导和监督；
（五）负责市城市规划区范围内具有永久和长期保存价值城建档案资料的接收、收集、整理、保管和利用服务工作，组织建设工程档案预验收；
（六）组织、指导全市城建档案工作的理论研究和科研工作，负责城建档案工作人员的业务培训。
第七条乡镇人民政府村镇建设管理部门负责本乡镇的城建档案管理工作，接受市、县（市）城建档案管理机构的业务监督、指导。
第八条从事城建档案工作的人员应当忠于职守，遵守纪律，保守秘密，具备相应的专业知识，并按规定取得上岗资格。
第二章城建档案的移交
第九条城建档案管理机构应当接收、收集的城建档案范围包括：
（一）各类城市建设工程档案：
重工业、民用建筑工程档案，包括各类工业建筑及住宅、办公、文化、教育、卫生、体育、金融、保险、商业、服务业等建设工程档案；
2.市政基础设施工程档案，包括城市道路、广场、桥梁、涵洞、隧道、排水、照明、污水处理等建设工程档案；
3.公用基础设施工程档案，包括供水、供气、供热、公共交通、供电、邮政、电信、广播电视等建设工程档案；
4.交通基础设施工程档案，包括铁路、公路、水运、航空、管道运输等建设工程档案；
5.园林绿化、风景名胜建设工程档案，包括风景区、公园、绿地、苗圃、古树名木、名人故居、纪念性建筑、古建筑、名胜古迹、城市雕塑等方面的档案；
6.市容环境卫生设施建设工程档案；
7．城市防洪、抗震、人防工程档案；
8.军事工程档案资料中，除军事禁区和军事管理区以外的穿越市区的地下管线走向和有关隐蔽工程的位置图。
(二)业务管理和业务技术档案，建设系统各专业管理部门(包括城市规划、勘测、设计、施工、监理、园林、风景名胜、环卫、市政、公用、房地产管理、人防等部门)形成的业务管理和业务技术档案。
(三)有关城市规划、建设及其管理的方针、政策、计划方面的文件、科学研究成果和城市历史、自然、经济等方面的基础资料。
（四）其他具有保存价值的城建档案。
第十条应当向城建档案管理机构移交城建档案的时限要求为：
（一）建设工程档案在工程项目竣工验收后3个月内移交；
（二）村镇建设工程档案在村镇建设工程竣工验收后3个月内移交；
（三）业务管理和业务技术档案在形成单位保管使用1—3年后移交，最长不超过5年；
（四）其他城建档案按照省建设行政主管部门规定的时限移交。
前款所列第（一）、（三)、（四）项城建档案，向项目所在地城建档案管理机构移交；第（二)项城建档案，向项目所在地乡
镇人民政府村镇建设管理部门移交。
第十一条向城建档案管理机构移交的档案，必须符合以下要求：
（一）档案资料完整、准确、系统，图形清晰、字迹工整，有利于长久保存。案卷质量符合《建设工程文件归档整理规范》《GB／T50328—2001)规定的要求；
（二）必须是原件；
（三）竣工图按照国家规定编制。
第十三条本办法规定由城建档案管理机构接收的档案，有关部门或单位应当明确专人做好收集、整理、保管工作，并及时向城建档案管理机构移交，不得以任何理由拖延拒交或据为已有。
第十三条不属本办法第九条规定接收范围的城建档案，由形成单位按照规定要求进行整理、保管，并在规定时限内向城建档案管理机构报送所保存的城建档案目录。
第三章建设工程档案管理程序
第十四条建设工程档案是指从建设项目筹划到工程竣工验收整个建设过程所形成的档案，由工程准备阶段文件、工程施工阶段文件、监理文件、竣工验收文件、竣工图和声像资料组成。
各类建设工程均应当编制建设工程档案。
第十五条建设工程档案的编制和报送实行登记制度。建设单位（含个人，下同）在领取建设工程规划许可证前，应到工程项目所在地城建档案管理机构办理登记手续，并与之签订《建设工程档案报送责任书》。
第十六条工程项目发包、承包、监理等单位应在建设工程合同中明确编制、收集、移交建设工程档案的责任、要求。施工单位应当按照国家、省、市有关规定以及合同的约定，编制、移交建设工程竣工图及其他建设工程档案。承包单位向建设单位提交竣工验收报告时，必须附有建设工程竣工图及其他建设工程档案。监理单位应当及时收集、整理在工程建设监理过程中形成的档案，并在竣工验收前移交建设单位。
第十七条建设单位在组织工程竣工验收前，必须提请工程项目所在地城建档案管理机构对工程档案进行预验收。经预验收合格，并取得城建档案管理机构出具的建设工程档案预验收认可文件后，建设单位方可组织工程竣工验收；建设行政主管部门在办理建设工程竣工验收备案时，应当查验建设工程档案预验收认可文件，凡未取得建设工程档案预验收认可文件的，不得办理竣工验收备案。
第十八条建设单位应当在建设工程竣工验收后3个月内，向工程项目所在地城建档案管理机构移交一套符合本办法第十一条规定的建设工程档案。城建档案管理机构接收建设工程档案后，出具省建设行政主管部门统一印制的《建设工程档案接收证明书》。
第十九条城建档案管理机构受建设单位委托整理、编制建设工程档案的，实行有偿服务，收费标准按省有关规定执行。
第三十条新建、改建、扩建、迁建和恢复建设的房屋建筑，房产管理部门在审核颁发房屋权属证书时，应当核验《建设工程档案接收证明书》，并列入房产产权产籍档案。
第二十一条对改建、扩建和重要部位维修的工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原建设工程档案。凡结构和平面布置改变的，应重新编制建设工程档案，并在工程竣工后3个月内移交给城建档案管理机构。
第二十三条已建成的工程项目，其建设工程档案不完整、不准确的，产权单位应当做好补测、补绘工作，并在补测、补绘工作结束后3个月内将测绘成果移交给工程项目所在地城建档案管理机构。
第二十三条地下管线工程必须按照有关专业技术规范进行竣工测绘，凡城市地下管线档案不完整、不准确的，各级政府应当组织有关部门进行管线普查和测绘，城市地下管线普查和测绘所形成的管线档案应当在普查、测绘工作结束后3个月内移交给城建档案管理机构。
对城市管线进行局部变更、改造的，建设单位应当据实修改、补充和完善原工程档案，绘制观状图，并在变更或者改造结束后3个月内及时移交给城建档案管理机构。
对废弃、停用的管线，建设单位应当及时报城建档案管理机构备案，城建档案管理机构应当及时做好相应的档案信息管理工作。
第三十四条自行保管的建设工程档案，在建筑物、构筑物产权转让时，应当同时移交给受让方；停建、缓建工程的档案，暂由建设单位保管；撤销单位的建设工程档案，应当移交给上级主管部门或者所在地城建档案管理机构。
第二十五条城建档案管理机构应当加强对建设工程档案的形成、收集、整理、归档和移交工作的指导、监督，建设、施工、监理等单位必须自觉接受城建档案管理机构的指导与监督，配合做好有关工作，确保建设工程档案的编报质量。
第四章城建档案的管理和利用
第二十六条城建档案管理机构对接收或者收集的档案资料应当及时登记、整理，编制检索工具，做好档案的保管、鉴定、统计、编研和提供利用工作；对破损或变质档案要及时采取补救措施。
第二十七条城建档案管理机构及其他形成、保管城建档案的单位，必须建立健全档案管理制度，严格执行国家保密制度，严防档案散失和泄密。
任何单位和个人不得擅自销毁城建档案。
第二十八条禁止出卖属于国家所有的城建档案。城建档案复制件的交换、转让和出卖，应当按照国家有关规定办理。
第三十九条不属于国家所有的，对国家和社会具有保存价值或者应当保密的城建档案，档案所有者应当妥善保管。档案所有者可以向城建档案管理机构寄存、捐赠或者出卖。
第三十条保管城建档案必须有专用库房。库房内应保持适宜的温度、湿度，有防盗、防火、防水、防强光、防潮、防尘、防污染、防有害微生物等安全措施，并具有相应的抗震和抵御自然灾害的能力。库房面积应当符合省城建档案工作业务规范的有关要求。
新建或改建档案库房，应当执行《档案馆建筑设计规范》。
第三十一条城建档案管理机构应当使用符合国家标准的档案用品和装具，逐步配备温湿度自动监控、计算机、声像摄录、编辑等设备，实现城建档案管理的规范化、标准化和现代化。
第三十二条城建档案管理机构的馆房建设、设备购置等所需经费应当列入地方固定资产投资计划，人员工资和日常经费由地方财政统筹安排。
第三十三条在城市道路、管线及其附近地段进行开挖、爆破、钻探等施工活动前，建设、施工单位应当到工程项目所在地城建档案管理机构和有关部门查清该地段地下管线分布情况。
第三十四条公民、法人和其他组织凭身份证、工作证或者单位介绍信等有效证明材料到城建档案管理机构办理有关手续后，可以利用己开放的城建档案。
城建档案的利用实行有偿服务，具体收费标准按照省有关规定执行。
第三十五条城建档案管理机构应当积极开发城建档案信息资源，定期向社会公布可以开放的档案目录，并根据城乡规划、建设、管理工作的需要，编制必要的检索资料和参考资料，向社会提供服务。
第五章奖励与处罚
第三十六条单位和个人有下列情形之一的，由县级以上人民政府或建设行政主管部门予以表彰和奖励：
（一）在城建档案的收集、整理、保护、管理和提供利用等方面成绩突出的；
（二）在城建档案理论研究和科学研究方面成绩突出的；
（三）将重要或者珍贵的城建档案资料捐赠给国家的；
（四）在非常条件下，为抢救、保护城建档案表现突出的；
（五）同违反档案法律、法规和规章的行为作斗争表观突出的。
第三十七条有下列行为之一的，由建设行政主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
(一）违反本办法第十五条规定，不办理建设工程档案登记手续的；
（二）违反本办法第二十二条规定，不按规定补测、补绘建设工程档案的；
（三）违反本办法第三十三条规定，造成损失的。
第三十八条建设工程竣工验收后，建设单位未按本办法规定移交建设工程档案的，由建设行政主管部门依据《建设工程质量管理条例》第五十九条的规定，责令改正，并处以1万元以上10万元以下的罚款。
第三十九条有关单位或者个人损毁、丢失、涂改或者伪造城建档案的，由县级以上档案行政管理部门依法查处。
第四十条当事人对具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第六章附则
第四十一条各县《市)人民政府可根据本办法制定实施细则。
第四十三条本办法自2004年1月1起施行。市人民政府1986年5月25日颁发的《盐城市城市建设档案管理暂行办法》（盐政发[1986]56号）同时废止。
保险公司中介业务违法行为处罚办法
中国保险监督管理委员会
中国保险监督管理委员会令2009年第4号
《保险公司中介业务违法行为处罚办法》已经2009年9月18日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过，现予公布，自2009年10月1日起施行。
主席 吴定富
二○○九年九月二十五日
保险公司中介业务违法行为处罚办法
第一条 为了维护保险市场秩序，预防和惩处保险公司中介业务违法行为，促进保险业健康发展，根据《中华人民共和国保险法》等有关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 保险公司通过保险代理人、保险经纪人、保险公估机构进行销售、理赔等活动的，应当遵守法律、行政法规和中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）的规定。
中国保监会根据《中华人民共和国保险法》和国务院授权履行监管职责。中国保监会派出机构，在中国保监会授权范围内履行监管职责。
第三条 保险公司应当制定合法、科学、有效的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。
第四条 保险公司的业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息。
保险公司应当逐单记载通过保险代理人、保险经纪人签订的保单的保险费和佣金数额。
第五条 保险公司应当加强对中介业务的稽核审计，建立中介业务违法行为责任追究机制。
保险公司发现中介业务活动涉嫌违法犯罪行为的，应当按照本办法的规定进行报告。
第六条 保险公司应当按照中国保监会的规定，对保险代理人进行法律法规和职业道德培训，并保留详细的培训档案。
第七条 保险公司应当设置专门岗位，负责对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案。
保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果应当记入代理业务合规经营档案。
第八条 保险公司应当在委托合同中约定，保险公司有权要求保险代理人纠正保险违法行为, 保险代理人拒不纠正的，保险公司有权终止其代理权。
保险公司应当及时要求保险代理人纠正保险违法行为，保险代理人拒不纠正的，保险公司应当终止其代理权。
第九条 保险公司发现保险代理人存在下列行为的，应当自发现之日起10个工作日内向中国保监会报告：
（一）严重侵害投保人、被保险人或者受益人的合法权益；
（二）利用保险业务进行非法集资、传销或者洗钱等非法活动；
（三）中国保监会规定的其他需要报告的行为。
第十条 保险公司及其工作人员不得在账外暗中直接或者间接给予保险中介机构及其工作人员委托合同约定以外的利益。
第十一条 保险公司及其工作人员不得唆使、诱导保险代理人、保险经纪人、保险公估机构欺骗投保人、被保险人或者受益人。
第十二条 保险公司及其工作人员不得利用保险代理人、保险经纪人或者保险公估机构，通过虚挂应收保险费、虚开税务发票、虚假批改或者注销保单、编造退保等方式套取费用。
第十三条 保险公司及其工作人员不得利用保险中介业务，为其他机构或者个人牟取不正当利益。
第十四条 保险公司及其工作人员不得通过保险代理人、保险经纪人给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益。
第十五条 保险公司及其工作人员不得串通保险代理人、保险经纪人，挪用、截留和侵占保险费。
第十六条 保险公司及其工作人员不得串通保险代理人、保险经纪人、保险公估机构，虚构保险合同、故意编造未曾发生的保险事故或者故意夸大已经发生的保险事故的损失程度进行虚假理赔，骗取保险金或者牟取其他不正当利益。
第十七条 保险公司及其工作人员不得委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动。
第十八条 保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得编造虚假中介业务、虚构个人保险代理人资料、虚假列支中介业务费用，或者通过其他方式编制或者提供虚假的中介业务报告、报表、文件、资料。
第十九条 保险公司违反本办法第六条至第九条规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过3万元，对没有违法所得的处1万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国保监会可以给予警告，处1万元以下的罚款。
第二十条 保险公司有本办法第十条至第十七条规定行为之一的，由中国保监会责令改正，处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，限制保险公司业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。
第二十一条 保险公司有本办法第十八条规定行为之一的，由中国保监会责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，可以限制其业务范围、责令停止接受新业务或者吊销业务许可证。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由中国保监会给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止有关责任人员一定期限直至终身进入保险业。
第二十二条 中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现保险代理人、保险经纪人、保险公估机构违法行为的，应当并案查处。
第二十三条 中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现存在涉嫌非法集资、传销、洗钱、违反国家税收管理规定等应当由其他部门查处的违法行为的，应当依法向有关部门移送。
第二十四条 中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现国有保险公司工作人员贪污贿赂、挪用公款等违纪、犯罪线索的，应当根据案件的性质，依法及时向监察机关或者司法机关移送。
中国保监会在查处保险公司中介业务违法行为过程中，发现非国有保险公司及其工作人员的违法行为，涉嫌构成职务侵占罪、非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、偷税罪等，需要追究刑事责任的，应当依法及时向司法机关移送。
第二十五条 本办法自2009年10月1日起施行。